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現(xiàn)行的處罰力度較弱，
楊亮
4小時(shí)前
長(zhǎng)城：國(guó)瑞證券員工違規(guī)炒股兩年虧了48萬元 {——還要被罰}4萬塊
2025-08-03 00:50:22
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廈門證監(jiān)局近日公布的一紙行政處罰決定書，將長(zhǎng)城國(guó)瑞證券員工鄭瀚違規(guī)炒股的行為公之于眾。
處罰書顯示，鄭瀚在長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司任職期間，于2022年2月7日至2024年2月1日使用“李某葉”長(zhǎng)城國(guó)瑞證券賬戶買賣股票及可轉(zhuǎn)換公司債券，總成交金額高達(dá)576.67萬元。然而，長(zhǎng)達(dá)兩年的違規(guī)操作并未帶來收益，其交易累計(jì)虧損達(dá)48，555.17元。
《證券法》第四十條的明確規(guī)定，證券從業(yè)人員在任職期間或法定期限內(nèi)，嚴(yán)格禁止直接或以化名、借他人名義持有、買賣股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。鄭瀚在任職期間長(zhǎng)期借用他人證券賬戶進(jìn)行股票及可轉(zhuǎn)債交易，最終不僅虧損4.8萬余元，更被處以4萬元罰款，甚至影響個(gè)人聲譽(yù)和公司聲譽(yù)，為違規(guī)行為付出了沉重代價(jià)。
證券從業(yè)人員違規(guī)炒股為何屢禁不止？南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝分析認(rèn)為，這主要是信息不對(duì)稱下的利益誘惑、復(fù)雜手段下的僥幸心理以及懲戒不足下的管理漏洞。
“從業(yè)人員身處市場(chǎng)一線，掌握未公開信息或行業(yè)動(dòng)態(tài)，容易產(chǎn)生利用信息優(yōu)勢(shì)牟利的動(dòng)機(jī)，短期內(nèi)可能獲取超額收益?！碧锢x表示，從業(yè)人員常通過親屬賬戶、客戶賬戶或跨券商開戶等方式規(guī)避監(jiān)管。另外，違規(guī)炒股被發(fā)現(xiàn)后，現(xiàn)行的處罰力度較弱，難以形成有效震懾。部分券商分支機(jī)構(gòu)內(nèi)控機(jī)制不健全，適當(dāng)性管理失效，未能有效監(jiān)控員工及親屬賬戶的投資行為，甚至對(duì)員工的合規(guī)教育不足，員工對(duì)公司禁止自營(yíng)炒股的規(guī)定認(rèn)知模糊。
年初至今，監(jiān)管部門多次重申證券從業(yè)人員勿要觸碰違規(guī)炒股“紅線”，嚴(yán)查嚴(yán)打從業(yè)人員違規(guī)炒股行為，任何心存僥幸的違規(guī)行為必將受到嚴(yán)厲追責(zé)。
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