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【導(dǎo)讀】嘉應(yīng)制藥（維權(quán)）收到行政處罰事先告知書，董事長通過關(guān)聯(lián)公司占用上市公司資金
中國基金報記者南深
8月3日，嘉應(yīng)制藥發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)責任人李能（現(xiàn)任董事長）、游永平（現(xiàn)任董事、總經(jīng)理）、史俊平（時任財務(wù)總監(jiān)）于8月1日收到中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。此前在5月28日公司公告，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。
董事長組織向關(guān)聯(lián)公司轉(zhuǎn)賬
公告顯示，經(jīng)查明，嘉應(yīng)制藥董事長李能是湖南藥聚能醫(yī)藥有限公司（以下簡稱藥聚能）的實際控制人，藥聚能構(gòu)成嘉應(yīng)制藥的關(guān)聯(lián)方。
2024年10月至2025年1月期間，因藥聚能存在短期資金需求，嘉應(yīng)制藥的子公司嘉應(yīng)制藥（湖南）有限公司（以下簡稱湖南嘉應(yīng)）以月初轉(zhuǎn)出、月末轉(zhuǎn)回的方式，向藥聚能提供短期資金拆借，單筆發(fā)生額在4萬元至5999萬元之間。其中2024年度合計轉(zhuǎn)出16999萬元，2025年1月轉(zhuǎn)出5000萬元，并均于當月轉(zhuǎn)回，累計涉及金額達21999萬元，占嘉應(yīng)制藥當時最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的28.83%。
上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金往來未依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，也未按規(guī)定及時披露。截至2025年3月末，藥聚能已將相關(guān)資金利息支付給湖南嘉應(yīng)。嘉應(yīng)制藥在2024年年度報告中披露了上述事項。
其中，李能作為嘉應(yīng)制藥董事長，組織相關(guān)人員向藥聚能轉(zhuǎn)賬，是對嘉應(yīng)制藥上述信息披露違法違規(guī)行為直接負責的主管人員。游永平作為嘉應(yīng)制藥的總經(jīng)理及湖南嘉應(yīng)的總經(jīng)理，負責嘉應(yīng)制藥和湖南嘉應(yīng)的整體運營和管理，未勤勉盡責，是嘉應(yīng)制藥上述信息披露違法違規(guī)行為的其他直接責任人員。史俊平作為嘉應(yīng)制藥時任財務(wù)總監(jiān)，負責公司及各子公司的整體財務(wù)工作，未勤勉盡責，是嘉應(yīng)制藥上述信息披露違法違規(guī)行為的其他直接責任人員。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局擬決定：
一、對嘉應(yīng)制藥給予警告，并處罰款150萬元；
二、對李能給予警告，并處罰款160萬元；
三、對游永平給予警告，并處罰款100萬元；
四、對史俊平給予警告，并處罰款80萬元。
李能2024年8月才上任董事長
記者注意到，此次違法違規(guī)的主角李能，實際上2024年8月才上任嘉應(yīng)制藥董事長，也就是說他當上董事長才兩個月，就打起了上市公司賬上資金的主意。
李能是連鎖藥房養(yǎng)天和的實際控制人。養(yǎng)天和成立于2002年，目前業(yè)務(wù)覆蓋全國大部分省份，門店數(shù)超過4000家，連續(xù)多年位居中國藥品零售行業(yè)20強。李能、劉凌夫婦直接及間接控制的養(yǎng)天和股份比例為51.12%，為養(yǎng)天和的控股股東、實際控制人。此次非經(jīng)營性占資的藥聚能，正是養(yǎng)天和的全資子公司。
2024年7月，嘉應(yīng)制藥公告稱，公司持股5%以上的股東陳少彬與養(yǎng)天和簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，據(jù)此陳少彬以每股10元的價格向養(yǎng)天和轉(zhuǎn)讓其所持的嘉應(yīng)制藥7%股份，股份轉(zhuǎn)讓價款合計3.55億元左右。交易完成后，陳少彬持有的嘉應(yīng)制藥股份減少至3.01%，養(yǎng)天和則持有嘉應(yīng)制藥7%股份，成為第二大股東。
隨后，2024年8月23日嘉應(yīng)制藥發(fā)布公告稱，李能經(jīng)董事會選舉，出任新一任董事長。此次董事會換屆，養(yǎng)天和系多名高管（如肖巧霞、黎林）也進入管理層。
嘉應(yīng)制藥成立于2003年，由梅州市制藥廠改制而設(shè)立，2007年在深交所上市。公司是一家集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售為一體的中成藥制造企業(yè)，目前有5種劑型共70個藥品品種，其中屬國家專利保護、國家中藥保護、獨家生產(chǎn)的名牌產(chǎn)品有雙料喉風散、雙料喉風含片、固精參茸丸等。
嘉應(yīng)制藥2013年與湖南金沙藥業(yè)重組后股權(quán)結(jié)構(gòu)一直較為分散，第一大股東因此也幾經(jīng)易主。在養(yǎng)天和進入之前，公司由東方證券、陳少彬、黃俊杰分別持有11.28%、10.01%、5.03%股份，為前三大股東。從業(yè)績來看，公司近年來基本維持在數(shù)億元營業(yè)收入、小幾千萬元凈利潤的不溫不火狀態(tài)。
截至8月1日收盤，嘉應(yīng)制藥的市值為35.27億元。
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