影音先锋橹撸资源_人妻少妇孑伦无码视频_日本女人牲交视频免费看_国产香蕉视频上线免费_波多野结超清无码中文影片_婷婷色丁香五月激情综合在线观看_寡妇高潮流白浆A片_国产精品九色 Av_花房姑娘电影未删减版免费观看_国产亚洲综合一区三区在线播放

炒股就看金麒麟分析師研報，權威，專業(yè)，及時，全面，助您挖掘潛力主題機會！

來源：券業(yè)行家

是是巧合嗎？兩名在2024年“跳槽”加入華源證券的投資顧問，因為提供投資建議“缺乏合理依據(jù)”，同步收到了監(jiān)管處罰。

監(jiān)管風暴劍指投顧

來自湖北證監(jiān)局的監(jiān)管風暴，再度掀起波瀾。

繼月前點名長江證券及秭歸南郡大道、仙桃仙桃大道營業(yè)部及相關人員之后，同樣base武漢的券商華源證券股份有限公司（簡稱：華源證券），新增兩份罰單。

下發(fā)于今年7月23日的〔2025〕55號監(jiān)管函顯示，劉某在華源證券武漢分公司任證券投資顧問期間，存在相關預測以及向客戶提供的部分投資建議缺乏合理依據(jù)的行為。

同一天，〔2025〕56號監(jiān)管函顯示，侯某在華源證券武漢分公司任證券投資顧問期間，存在向客戶提供的部分投資建議缺乏合理依據(jù)的行為。

行家查詢相關法律法規(guī)。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》規(guī)定：證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預測或建議；預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷；證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容。

雖然行家不確定兩位投資顧問究竟提供了什么樣的投資建議，是否純屬“主觀臆斷”。但監(jiān)管決定已經(jīng)落地：雙雙采取監(jiān)管警示措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

新設網(wǎng)點總部直屬

曾經(jīng)的九州證券注冊于青海，2023年初更名華源證券并遷址武漢。旗下的湖北分公司，早在2015年便創(chuàng)設。而在2023年11月，華源證券新設了武漢分公司。

從級別來看，這家新設網(wǎng)點為總部直屬。2023年參保人員11名，2024年激增至26名。

本次被罰的兩名投顧，此前都曾在“友商”執(zhí)業(yè)。其中侯某在2024年3月以投顧身份加入華源證券，劉某則是在2024年6月跳槽而來。

一連串的“巧合”，或許有跡可循。

行家猜測，華源證券為了迅速拓展業(yè)務，采取短時間內大量引入外部成熟人才的模式。在追求業(yè)務增長的同時，埋下了合規(guī)培訓和內控管理跟不上的隱患。

業(yè)績暴增處罰增多

在2023年創(chuàng)下券商虧損記錄的華源證券，2024年業(yè)績起飛：營業(yè)收入和歸母凈利潤均由負轉正。經(jīng)紀業(yè)務攬收2.76億元，同比增幅達279%。

華源證券年報顯示，主要得益于并購中植基金標類業(yè)務及資產(chǎn)，財富管理轉型進入新階段。

與此同時，華源證券2024年以來的罰單數(shù)量呈增多態(tài)勢。

在《集體違紀！華源證券》一文中，行家曾點評了一起罕見的罰單：2024年8月，中證協(xié)對華源證券開出了十年來首例針對機構的“考試違紀”罰單，涉及廉潔從業(yè)管理、從業(yè)人員登記管理、考試組織違規(guī)，并且提及多名考生在證券從業(yè)測試中存在違紀。

再看各地分支機構，違規(guī)事項并非個例。

2024年7月，大連證監(jiān)局點名華源證券大連分公司、未采取有效措施對經(jīng)紀人代客理財、買賣股票等行為進行監(jiān)控；經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為回訪制度規(guī)定不完善；未取得證券經(jīng)紀人管理軟件的相關權限，無法有效實施經(jīng)紀人管理職責；對經(jīng)紀人異地展業(yè)行為管理不到位。

2024年12月，山西證監(jiān)局對時任華源證券山西分公司投顧朱某某采取監(jiān)管措施，原因是違規(guī)操作客戶證券賬戶；向客戶提供開通科創(chuàng)板知識測評答案；未完整報備實際使用所有設備的MAC地址。

由于華源證券2024年報中并沒有提及相關違規(guī)事項，后續(xù)整改情況似乎并沒有更多信息。

資深高管長期履職

在華源證券易主更名前后，包括董事長在內的多位高管發(fā)生變動。

而在留守的高管中，行家注意到一位資深人士。

王小練女士，2003年在原華南熱帶農業(yè)大學（2007年合并組建海南大學）取得會計學學士學位，2005年取得上海海事大學會計學碩士學位。在金融行業(yè)，她曾任匯添富基金運營總監(jiān)，上海華信證券副總裁，上海華信資本投資有限責任公司（簡稱：華信資本）董事長。2020年11月，華信證券摘牌之后，她暫別證券行業(yè)。直到2023年3月加入華源證券，擔任副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)、首席風險官。

最新的高管列表顯示，2024年11月，鄧曉峰女士新任合規(guī)總監(jiān)、首席信息官。王小練女士的職務調整為副總經(jīng)理、董事會秘書、新聞發(fā)言人職務。

那么，華源證券的兩任合規(guī)總監(jiān)，究竟由誰來對本次的“雙罰”負責，行家不得而知。

財富管理轉型與并購擴張的浪潮中，合規(guī)建設絕非“成本項”，而是關乎機構長遠的“生命線”。當監(jiān)管利劍高懸，合規(guī)文化不能僅停留在官網(wǎng)口號，唯有融入業(yè)務血脈，方能實現(xiàn)真正的可持續(xù)發(fā)展。

傳奇故事:道士顯擺法術,哄騙少年稱帝,還霸占他兩個妹妹?？自說文史

只見樹下一個土臺，一尺多高，上面有幾案，案上兩側有兩個人手臂一樣大的蠟燭，而蠟燭下面擺著幾個骷髏頭。土臺四角也各點了一盞燈，兩個小姑子披頭散發(fā)，拿著木劍，在土臺上走著_。陰風陣陣，十分恐怖。正妻看完后，回來跟小妾商量：夫君是我們一輩子的依靠，現(xiàn)在這樣，我們能怎么辦？兩人在那里哭。此時天亮了到此結束了？。
熱血傳奇故事系列之神秘而恐怖的盟重省豬洞在熱血傳奇的盟重省，有一個廣袤而神秘的領地，被稱為盟重省。這個地方位于大陸的東部邊境，被茂密的森林和險峻的山脈所環(huán)繞——|。盟重省是一個古老的領地，承載著無數(shù)傳奇故事和戰(zhàn)斗的痕跡-。盟重省的歷史可以追溯到數(shù)百年前，當時這片土地是一片荒涼而危險的地區(qū)——。然而，一位等我繼續(xù)說_。

古代傳奇故事:牛頭怪人半夜造訪,泄露15年后恐怖噩運

古代傳奇故事：牛頭怪人半夜造訪，泄露15年后恐怖噩運陳蕃推開黃申家的木門，一陣冷風從門縫中鉆了進來-——。他搓了搓手，抬頭看了看天色，已是黃昏時分-_。黃申家的奴仆正在灶臺前忙碌，見他進來，笑著招呼道：“陳公子，快進來暖暖身子，飯馬上就好。”陳蕃點點頭，走進屋內||。這是他寄宿在黃申家的第三個月-|。黃申有幫助請點贊。
《饑餓游戲》系列改編自蘇珊·柯林斯廣受歡迎的青少年小說，將觀眾帶入帕納姆國。這里各區(qū)分裂，內部醞釀著一場叛亂。稍作回顧，這部四集的傳奇故事講述了凱特尼斯·伊夫狄恩如何不情愿地向帕納姆國致敬，最終化身為叛亂的象征，并監(jiān)視著國會大廈的衰敗————。帶有政治評論的反烏托邦史詩影片最初講述的是一群“貢品”在競技希望你能滿意_。

國外驚悚電影推薦:這十部作品讓你心跳加速!準備好被嚇到了嗎?

作為經(jīng)典恐怖系列的新篇章，《月光光心慌慌》重啟了這個傳奇故事_-。影片繼續(xù)講述了洛里（杰米·李·柯蒂斯飾）與她多年來一直追蹤的大屠殺者邁克爾·邁爾斯之間的斗爭——。這部電影不僅向原作致敬，還融入了現(xiàn)代元素，使得老粉絲與新觀眾都能享受其中_|。影片通過強烈的人物塑造和緊湊劇情，讓觀眾始終保持高度緊張感_。尤其是洛里等會說|。
《美國恐怖故事》第11季已定檔將于10月19日開播，每周2集連播-——。TVLINE評出過去十季的排名（由差到好，看看這個排名和你的喜好一致不？）《死亡谷》Death Valley（Double Feature雙面第10季下部）這部科幻電影的黑白部分很有趣，但這個恐怖故事——比其他任何故事都更讓人感覺特別未完成。許多概念被暗示但從未被好了吧！