（來(lái)源：呼和浩特市工商業(yè)聯(lián)合會(huì)）

姜鳳紋）

隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，加之內(nèi)部戰(zhàn)略需求和國(guó)際環(huán)境變化的共同驅(qū)動(dòng)，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)選擇走出國(guó)門(mén)，“出海”已從“加分項(xiàng)”變?yōu)椴糠制髽I(yè)的“必選項(xiàng)”,而且，隨著國(guó)家“一帶一路”倡議的推進(jìn)，中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化步伐顯著加快，在全球市場(chǎng)的角色也經(jīng)歷了顯著的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了從簡(jiǎn)單的制造和出口到品牌建設(shè)、研發(fā)創(chuàng)新的根本轉(zhuǎn)型。

中國(guó)企業(yè)第一次成規(guī)模地“出?！笔加?008年。當(dāng)時(shí)的中國(guó)企業(yè)缺乏大規(guī)?！俺龊！钡慕?jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致了若干企業(yè)遭受了慘重的失敗，甚至鎩羽而歸。市場(chǎng)上見(jiàn)報(bào)的重大失敗案例包括中信泰富澳洲磁鐵礦[1]、波蘭A2高速公路[2]、沙特麥加輕軌項(xiàng)目[3]、和中海油并購(gòu)尼克森[4]等，動(dòng)輒就遭受高達(dá)幾十億甚至幾百億人民幣的損失。

2013年，隨著國(guó)家“一帶一路”倡議的提出，中國(guó)企業(yè)開(kāi)始了第二次成規(guī)模的“出?！?。這輪出海，從國(guó)家層面到企業(yè)具體實(shí)施層面，都更加關(guān)注投資項(xiàng)目的前期評(píng)估和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的充分認(rèn)識(shí)和管理，確保投資的安全與穩(wěn)定。政府部門(mén)組織知名專(zhuān)家和國(guó)內(nèi)外律所及國(guó)際專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)深入研究了“一帶一路”涉及的部分國(guó)家的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)概況，形成了《國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)手冊(cè)》[5]，并公布施行了一系列法律法規(guī)，包括但不限于：

2014年10月6日生效的商務(wù)部《境外投資管理辦法》（下稱(chēng)“商務(wù)部〔2014〕3號(hào)令”）

2018年3月1日生效的國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（“發(fā)改委”）《企業(yè)境外投資管理辦法》（下稱(chēng)“發(fā)改委〔2018〕11號(hào)令”）

2018年12月26日由國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合外交部、商務(wù)部、人民銀行、國(guó)資委、外匯局、全國(guó)工商聯(lián)等七個(gè)部門(mén)共同制定并發(fā)布的《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》（下稱(chēng)“發(fā)改外資〔2018〕1916號(hào)令”）

上述政策舉措明確規(guī)范了“出?！逼髽I(yè)境外投資并購(gòu)的境內(nèi)和境外合規(guī)事宜，使得“出海”企業(yè)一步步走向正軌，“出?！表?xiàng)目走出了“敗多勝少”的困局。

目前這一輪中國(guó)企業(yè)的“出海”大潮，是在全球地緣政治局勢(shì)動(dòng)蕩加劇，俄烏戰(zhàn)爭(zhēng)、中美博弈等因素正深刻影響著全球化進(jìn)展，中國(guó)企業(yè)“出?！泵媾R的投資審查、出口管制、和各種經(jīng)濟(jì)制裁等監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)日益增加的多重挑戰(zhàn)和危機(jī)交織疊加的緊張局勢(shì)下進(jìn)行的，可謂風(fēng)高浪險(xiǎn)，暗潮洶涌。

為助力“出?！逼髽I(yè)避開(kāi)暗礁，破浪前行，本文將從中國(guó)企業(yè)“出海”投資（包括近年來(lái)的大模型出海）的境內(nèi)核準(zhǔn)與備案以及境外合規(guī)的視角，深入探討相關(guān)合規(guī)要求和實(shí)施策略，希望能為“出海”企業(yè)在海外投資和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中及時(shí)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，化危為機(jī)，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期并可持續(xù)的盈利增長(zhǎng)保駕護(hù)航。

01

“出海”企業(yè)境外投資的境內(nèi)核準(zhǔn)與備案

目前我國(guó)境外投資監(jiān)管主要采取核準(zhǔn)/備案的監(jiān)管框架，即通過(guò)國(guó)家或地方發(fā)改委與中央或地方商務(wù)部門(mén)各自核準(zhǔn)/備案的兩條線路同時(shí)并進(jìn)，最終通過(guò)國(guó)家外匯管理局地方分局或其授權(quán)的商業(yè)銀行換匯出境。境內(nèi)投資主體只有完成了ODI（OverseasDirectInvestment）核準(zhǔn)或備案，并從前述部門(mén)分別取得《境外項(xiàng)目投資備案通知書(shū)》、《企業(yè)境外投資證書(shū)》和《境外直接投資外匯登記證》后才能實(shí)施海外公司的合法設(shè)立、資金的合規(guī)出境等。

一、發(fā)改委核準(zhǔn)或備案

根據(jù)“發(fā)改委〔2018〕11號(hào)令”規(guī)定，投資主體開(kāi)展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案等手續(xù)，報(bào)告有關(guān)信息，配合監(jiān)督檢查。其中，境外投資是指中華人民共和國(guó)境內(nèi)企業(yè)直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。

具體而言，發(fā)改委對(duì)境外投資項(xiàng)目根據(jù)項(xiàng)目的具體情況，采取核準(zhǔn)、備案、報(bào)告的監(jiān)管方式，現(xiàn)將發(fā)改委境外投資項(xiàng)目監(jiān)管制度的要素梳理如下：

根據(jù)第11號(hào)令，敏感國(guó)家和地區(qū)包括：（一）與我國(guó)未建交的國(guó)家和地區(qū)；（二）發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂的國(guó)家和地區(qū)；（三）根據(jù)我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對(duì)其投資的國(guó)家和地區(qū)；（四）其他敏感國(guó)家和地區(qū)。敏感行業(yè)包括：（一）武器裝備的研制生產(chǎn)維修；（二）跨境水資源開(kāi)發(fā)利用；（三）新聞傳媒；（四）根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。敏感行業(yè)目錄由發(fā)改委發(fā)布。

二、商務(wù)主管部門(mén)核準(zhǔn)與備案

根據(jù)“商務(wù)部〔2014〕3號(hào)令”規(guī)定，境外投資，是指在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的企業(yè)通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他權(quán)益的行為，主要包括但不限于下列情形：

1.獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益。

2.獲得境外自然資源勘探、開(kāi)發(fā)特許權(quán)等權(quán)益。

3.獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益。

4.獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益。

5.新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)。

6.新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資。

7.新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金。

8.通過(guò)協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。

商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)按照企業(yè)境外投資的不同情形，分別實(shí)行核準(zhǔn)和備案管理?，F(xiàn)將商務(wù)部門(mén)境外投資監(jiān)管制度的要素梳理如下：

根據(jù)該3號(hào)令及《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》，敏感國(guó)家和地區(qū)是指與中國(guó)未建交、受聯(lián)合國(guó)制裁的國(guó)家。敏感行業(yè)包括：涉及出口中國(guó)限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國(guó)（地區(qū)）以上利益的行業(yè)；房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂(lè)業(yè)、體育俱樂(lè)部等境外投資；在境外設(shè)立無(wú)具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)。

敏感類(lèi)項(xiàng)目包括：涉及敏感國(guó)家和地區(qū)的項(xiàng)目；涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。

三、外匯登記

（一）匯發(fā)[2015]13號(hào)文登記

根據(jù)國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“外匯局”）于2009年7月13日發(fā)布的《境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2009〕30號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)投資人境外直接投資獲得境外直接投資主管部門(mén)（目前即商務(wù)主管部門(mén)和發(fā)改委）備案（或核準(zhǔn)）后，應(yīng)到所在地外匯局辦理境外直接投資外匯登記。外匯局審核無(wú)誤后向境內(nèi)投資人頒發(fā)境外直接投資外匯登記證。

根據(jù)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)[2015]13號(hào)），自2015年6月1日起，取消境外直接投資項(xiàng)下外匯登記核準(zhǔn)行政審批，改由銀行直接審核辦理，國(guó)家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)通過(guò)銀行對(duì)直接投資外匯登記實(shí)施間接監(jiān)管。投資人憑境外直接投資主管部門(mén)的核準(zhǔn)文件和境外直接投資外匯登記證，在外匯指定銀行辦理境外直接投資資金匯出手續(xù)。外匯指定銀行為境內(nèi)企業(yè)辦理境外直接投資資金匯出的累計(jì)金額，不得超過(guò)其事先在相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中登記的境外直接投資外匯資金總額。

因國(guó)家的外匯儲(chǔ)備和境外投資不同階段存在差異，實(shí)踐中曾出現(xiàn)外管部門(mén)對(duì)一定金額以上的對(duì)外投資項(xiàng)目實(shí)施事前約談機(jī)制。因此，建議投資人事先與外管部門(mén)和銀行進(jìn)行溝通，以避免后續(xù)購(gòu)付匯程序存在實(shí)操的障礙。

（二）匯發(fā)〔2014〕37號(hào)文登記

根據(jù)外匯局于2014年7月4日發(fā)布的《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過(guò)特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號(hào)，“37號(hào)文”）第三條規(guī)定，境內(nèi)居民以境內(nèi)外合法資產(chǎn)或權(quán)益向特殊目的公司出資前，應(yīng)向外管局申請(qǐng)辦理境外投資外匯登記手續(xù)（“37號(hào)文登記”）。其中特殊目的公司是指，境內(nèi)居民以投融資為目的，以其合法持有的境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益，或者以其合法持有的境外資產(chǎn)或權(quán)益，在境外直接設(shè)立或間接控制的境外企業(yè)。

37號(hào)文對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人于境外設(shè)立特殊目的公司（“SPV”）及返程投資設(shè)立外商獨(dú)資企業(yè)（“WFOE”）均進(jìn)行了規(guī)制，而SPV和WFOE在跨境架構(gòu)搭建的過(guò)程中是核心要點(diǎn)，因此對(duì)于出海企業(yè)，尤其是存在出海融資需求企業(yè)的自然人股東而言，這是一個(gè)資金出境和返程的資金閉環(huán)合規(guī)性問(wèn)題，并且，辦理37號(hào)文登記也是中國(guó)籍自然人持有境外非上市公司權(quán)益的唯一合規(guī)途徑。

四、核準(zhǔn)和備案流程

根據(jù)上述規(guī)定，企業(yè)出海核準(zhǔn)和備案流程通常包括以下步驟：

企業(yè)提交申請(qǐng)文件

相關(guān)部門(mén)受理申請(qǐng)

進(jìn)行審查

發(fā)放核準(zhǔn)或備案通知

境內(nèi)辦理ODI備案的整理流程如下（分別、獨(dú)立、線上提交）：

五、發(fā)改委和商務(wù)部對(duì)項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的條件

1.不違反我國(guó)法律法規(guī)；

2.不違反我國(guó)有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對(duì)外開(kāi)放政策；

3.不違反我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定；

4.不威脅、不損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全。

商務(wù)部規(guī)定企業(yè)開(kāi)展境外投資，依法自主決策、自負(fù)盈虧，不得有以下情形：

1.危害中華人民共和國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益，或違反中華人民共和國(guó)法律法規(guī)；

2.損害中華人民共和國(guó)與有關(guān)國(guó)家（地區(qū)）關(guān)系；

3.違反中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定；

4.出口中華人民共和國(guó)禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)。

六、企業(yè)申請(qǐng)“出海”投資核準(zhǔn)/備案的條件

1.主體和成立時(shí)間要求：在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)均可申報(bào)境外投資；

2.成立時(shí)間滿1年以上，不滿1年者因無(wú)法提供完整審計(jì)報(bào)告，通常不予通過(guò)；

3.審計(jì)報(bào)告無(wú)虧損：近一年財(cái)務(wù)報(bào)表需由第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)且凈利潤(rùn)為正；

4.股東背景、資金來(lái)源、投資真實(shí)性要求：無(wú)法具體說(shuō)明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來(lái)源（例如：自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規(guī)方式獲取的資金）以及境外投資項(xiàng)目真實(shí)性的，很難通過(guò)審查；

5.無(wú)嚴(yán)重違法記錄，企業(yè)及實(shí)際控制人信譽(yù)良好；

6.資產(chǎn)負(fù)債率≤70%（部分地方要求≤78%），凈資產(chǎn)需大于擬投資額；

7.凈資產(chǎn)收益率≥5%，越高越易通過(guò)審核；

8.境外投資項(xiàng)目具備可行性和市場(chǎng)前景；

9.投資目的地國(guó)家或地區(qū)具備良好的政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

七、辦理核準(zhǔn)程序需提交的文件

發(fā)改委和商務(wù)部門(mén)對(duì)企業(yè)申請(qǐng)境外投資核準(zhǔn)和備案需提交的資料有所不同，受理后審查申請(qǐng)材料時(shí)，對(duì)不符合法定要求的或有必要需對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)一步說(shuō)明的，商務(wù)主管部門(mén)通過(guò)商務(wù)ODI系統(tǒng)、發(fā)改委部門(mén)通過(guò)發(fā)改ODI系統(tǒng)通知企業(yè)對(duì)材料進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充或完善，企業(yè)需根據(jù)反饋再次提交補(bǔ)充文件。

發(fā)改委規(guī)定實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交。

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

1.投資主體情況；

2.項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目名稱(chēng)、投資目的地、主要內(nèi)容和規(guī)模、中方投資額等；

3.項(xiàng)目對(duì)我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的影響分析；

4.投資主體關(guān)于項(xiàng)目真實(shí)性的聲明。

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件清單以國(guó)家發(fā)改委發(fā)布的為準(zhǔn)。

商務(wù)部要求企業(yè)申請(qǐng)境外投資核準(zhǔn)需提交的材料如下：

1.申請(qǐng)書(shū)，主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱(chēng)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、投資資金來(lái)源、投資具體內(nèi)容等；

2.《境外投資申請(qǐng)表》，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)"管理系統(tǒng)"按要求填寫(xiě)打印，并加蓋印章；

3.境外投資相關(guān)合同或協(xié)議；

4.有關(guān)部門(mén)對(duì)境外投資所涉的屬于中華人民共和國(guó)限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準(zhǔn)予出口的材料；和

5.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

八、辦理備案程序需提交的文件

1.境外投資各類(lèi)備案申請(qǐng)表及承諾書(shū)等；

2.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

3.對(duì)外投資設(shè)立企業(yè)或井購(gòu)的相關(guān)章程(合同、協(xié)議)；

4.相關(guān)的董事會(huì)決議或出資決議；

5.最近一年審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

6.并購(gòu)類(lèi)對(duì)外投資需提交《境外井購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告表》；和

7.前期工作落實(shí)情況說(shuō)明。

九、申請(qǐng)材料的提交

“出?！逼髽I(yè)向發(fā)改委提交核準(zhǔn)與備案申請(qǐng)的，應(yīng)訪問(wèn)國(guó)家發(fā)改委門(mén)戶網(wǎng)站（www.ndrc.gov.cn）,在“政務(wù)服務(wù)中心”欄目下點(diǎn)擊進(jìn)入“網(wǎng)上政務(wù)大廳”，在“事項(xiàng)申報(bào)”或“我要申報(bào)”欄目下，選擇“涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)”事項(xiàng)，點(diǎn)擊“事項(xiàng)申報(bào)”即可進(jìn)入全國(guó)境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。投資主體需按照頁(yè)面提示進(jìn)行用戶注冊(cè)和登錄，登錄后選擇“項(xiàng)目核準(zhǔn)”開(kāi)始申報(bào)。投資主體也可直接訪問(wèn)全國(guó)境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（http://jwtz.ndrc.gov.cn/jwtz-ex/index.action）進(jìn)行用戶注冊(cè)和登錄，登錄后選擇“項(xiàng)目核準(zhǔn)”開(kāi)始申報(bào)。

“出?！逼髽I(yè)向商務(wù)部提交核準(zhǔn)與備案申請(qǐng)的，應(yīng)按要求填寫(xiě)并打印《境外投資備案表》，加蓋印章后，連同企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件按要求分別向商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺(tái)（網(wǎng)址：https://ecomp.mofcom.gov.cn）“境外投資管理系統(tǒng)”提交，由該部門(mén)向獲得備案或核準(zhǔn)的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》，實(shí)行統(tǒng)一編碼管理。《備案表》填寫(xiě)如實(shí)、完整、符合法定形式，且企業(yè)在《備案表》中聲明其境外投資無(wú)上述（六）中所列情形的，商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到《備案表》之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以備案并頒發(fā)《證書(shū)》。企業(yè)不如實(shí)、完整填報(bào)《備案表》的，商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)不予備案。

十、對(duì)外承包工程的備案

企業(yè)對(duì)外承包工程，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中華人民共和國(guó)商務(wù)部2024年第2號(hào)令發(fā)布的《對(duì)外承包工程項(xiàng)目備案和立項(xiàng)管理辦法》（2024年7月1日生效），通過(guò)商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺(tái)的對(duì)外承包工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)向商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)辦理工程項(xiàng)目備案立項(xiàng)，并向備案部門(mén)和中國(guó)駐工程項(xiàng)目所在國(guó)使（領(lǐng)）館或者代管館定期報(bào)告工程項(xiàng)目后續(xù)開(kāi)展情況。在境外發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《對(duì)外工程管理?xiàng)l例》規(guī)定，及時(shí)妥善處理，并立即向中國(guó)駐工程項(xiàng)目所在國(guó)使（領(lǐng)）館或者代管館和國(guó)內(nèi)有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告。企業(yè)在報(bào)告工程項(xiàng)目信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守境內(nèi)外數(shù)據(jù)信息保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)。

企業(yè)初次使用業(yè)務(wù)系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)首先在業(yè)務(wù)系統(tǒng)如實(shí)填寫(xiě)《對(duì)外承包工程企業(yè)信息登記表》。所登記信息發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)自變動(dòng)之日起30個(gè)工作日以?xún)?nèi)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理變更。

十一、人工智能大模型的備案

人工智能大模型的備案，并不是在企業(yè)“出?！睍r(shí)才應(yīng)進(jìn)行的。根據(jù)《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》（2023年8月5日施行）（下稱(chēng)“辦法”），所有在中國(guó)境內(nèi)向公眾提供生成式AI服務(wù)的活動(dòng)，無(wú)論是否涉及“出?！睒I(yè)務(wù)，都要進(jìn)行大模型備案。

（一）什么是人工智能大模型

人工智能大模型（簡(jiǎn)稱(chēng)“大模型”）是指由人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的一類(lèi)具有大量參數(shù)的人工智能模型。大模型是近十年來(lái)興起的新興概念。其通常先通過(guò)自監(jiān)督學(xué)習(xí)或半監(jiān)督學(xué)習(xí)在海量數(shù)據(jù)（維權(quán)）上進(jìn)行預(yù)訓(xùn)練，然后通過(guò)指令微調(diào)和人類(lèi)對(duì)齊等方法進(jìn)一步優(yōu)化其性能和能力。大模型具有參數(shù)量大、訓(xùn)練數(shù)據(jù)大、計(jì)算資源大等特點(diǎn)，擁有解決通用任務(wù)、遵循人類(lèi)指令、進(jìn)行復(fù)雜推理等能力。

大模型的主要類(lèi)別包括：大語(yǔ)言模型、視覺(jué)大模型、多模態(tài)大模型以及基礎(chǔ)科學(xué)大模型等。目前，大模型已在多個(gè)領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，包括搜索引擎、智能體、相關(guān)垂直產(chǎn)業(yè)及基礎(chǔ)科學(xué)等領(lǐng)域，推動(dòng)了各行業(yè)的智能化發(fā)展。

（二）主要類(lèi)別

1.大語(yǔ)言模型

大語(yǔ)言模型主要應(yīng)用于自然語(yǔ)言處理領(lǐng)域，旨在理解、生成和處理人類(lèi)語(yǔ)言文本。這些模型通過(guò)在大規(guī)模文本數(shù)據(jù)上進(jìn)行訓(xùn)練，能夠執(zhí)行包括文本生成、機(jī)器翻譯、情感分析等任務(wù)。大語(yǔ)言模型通?；赥ransformer架構(gòu)，通過(guò)自注意力機(jī)制有效捕捉文本中的長(zhǎng)距離依賴(lài)關(guān)系，并能在多種語(yǔ)言任務(wù)中表現(xiàn)出色。這類(lèi)模型廣泛應(yīng)用于搜索引擎、智能客服、內(nèi)容創(chuàng)作和教育輔助等領(lǐng)域。

2.視覺(jué)大模型

視覺(jué)大模型則主要應(yīng)用于計(jì)算機(jī)視覺(jué)領(lǐng)域，負(fù)責(zé)處理和分析圖像或視頻數(shù)據(jù)。通過(guò)對(duì)大量視覺(jué)數(shù)據(jù)的訓(xùn)練，視覺(jué)大模型能夠完成圖像分類(lèi)、目標(biāo)檢測(cè)、圖像生成等任務(wù)。隨著Transformer架構(gòu)的引入，模型如VisionTransformer（ViT）取得了顯著的成果。早期的視覺(jué)模型多基于卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（CNN），如ResNet等，但隨著技術(shù)的進(jìn)步，基于自注意力機(jī)制的視覺(jué)（大）模型逐漸成為主流。視覺(jué)大模型被廣泛應(yīng)用于自動(dòng)駕駛、安防監(jiān)控、人臉識(shí)別、醫(yī)療影像分析等領(lǐng)域。

3.多模態(tài)大模型

多模態(tài)大模型則能夠同時(shí)處理和理解多種類(lèi)型的數(shù)據(jù)，如文本、圖像和音頻，從而實(shí)現(xiàn)跨模態(tài)的信息融合與生成。這類(lèi)模型在圖文生成、視頻生成等任務(wù)中表現(xiàn)突出，能夠打破單一模態(tài)的局限，實(shí)現(xiàn)更加豐富的交互與創(chuàng)作。OpenAI的CLIP模型就是一個(gè)典型的多模態(tài)大模型，通過(guò)聯(lián)合訓(xùn)練圖像和文本，成功實(shí)現(xiàn)了跨模態(tài)的信息對(duì)齊。多模態(tài)大模型的應(yīng)用涵蓋了內(nèi)容創(chuàng)作、智能搜索、輔助醫(yī)療等多個(gè)領(lǐng)域。

4.基礎(chǔ)科學(xué)大模型

基礎(chǔ)科學(xué)大模型則主要應(yīng)用于生物、化學(xué)、物理和氣象等基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域，旨在通過(guò)學(xué)習(xí)大規(guī)模科學(xué)數(shù)據(jù)，輔助科學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)。這些模型能夠在蛋白質(zhì)結(jié)構(gòu)預(yù)測(cè)、化學(xué)反應(yīng)模擬、氣象預(yù)測(cè)等領(lǐng)域發(fā)揮重要作用，為科研工作提供強(qiáng)有力的支持。DeepMind的AlphaFold模型在蛋白質(zhì)結(jié)構(gòu)預(yù)測(cè)方面取得了重大突破，而在化學(xué)反應(yīng)模擬領(lǐng)域，諸如OpenAI的DALL·EChemistry等模型也展示了巨大潛力。基礎(chǔ)科學(xué)大模型的應(yīng)用推動(dòng)了藥物研發(fā)、材料科學(xué)和氣象預(yù)測(cè)等前沿科學(xué)研究的發(fā)展。

（三）代表大模型

（四）大模型的備案

結(jié)合適用法規(guī)與實(shí)踐操作大模型的備案如下：

（1）大模型備案的法定觸發(fā)時(shí)間：是服務(wù)上線前，與是否“出?！辈o(wú)直接聯(lián)系

根據(jù)“辦法”第六條及第十七條，大模型備案是服務(wù)上線的前置程序：

“利用生成式人工智能產(chǎn)品向公眾提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)申報(bào)安全評(píng)估，并履行算法備案手續(xù)。”

?這意味著：

未完成備案，不可開(kāi)放公眾服務(wù)：無(wú)論是API接口、網(wǎng)頁(yè)應(yīng)用還是移動(dòng)端產(chǎn)品，只要面向公眾（包括免費(fèi)或付費(fèi)用戶），均需先備案。

內(nèi)部測(cè)試階段無(wú)需備案：僅限開(kāi)發(fā)者或極小范圍測(cè)試（如員工內(nèi)測(cè)）可不備案，但一旦擴(kuò)大至外部用戶（如公測(cè)、開(kāi)放注冊(cè)），即需申報(bào)備案。

（2）已上線模型的補(bǔ)備案要求

對(duì)于“辦法”實(shí)施前已運(yùn)營(yíng)但未備案的模型，《辦法》給予整改窗口期：

政策過(guò)渡期：2023年8月5日《辦法》施行前，已運(yùn)行的模型需在該《辦法》施行后1-3個(gè)月內(nèi)提交備案材料；

持續(xù)監(jiān)管：若未及時(shí)補(bǔ)備，網(wǎng)信辦可依據(jù)《算法推薦管理規(guī)定》第三十一條，處以警告、罰款直至?xí)和７?wù)。

（3）模型重大更新時(shí)需重新備案

根據(jù)《辦法》及備案系統(tǒng)要求，以下情形需重新備案或變更登記：

核心架構(gòu)變更：如模型參數(shù)量級(jí)躍升（例如從十億級(jí)到百億級(jí)）、基座模型更換（如從LLaMA切換至自研架構(gòu)）；

功能范圍擴(kuò)展：新增多模態(tài)能力（如圖像生成→視頻生成）或覆蓋新行業(yè)（如通用對(duì)話→醫(yī)療診斷）；

服務(wù)方式調(diào)整：從API調(diào)用轉(zhuǎn)為直接面向C端用戶的APP服務(wù)。

（4）特殊場(chǎng)景下的備案要求

（5）備案流程耗時(shí)與規(guī)劃建議

備案全流程需3-4個(gè)月，企業(yè)需預(yù)留充足時(shí)間：

屬地初審（1-2個(gè)月）：省級(jí)網(wǎng)信辦審核材料完整性及語(yǔ)料合規(guī)性；

國(guó)家終審+部委征詢(xún)（1-2個(gè)月）：國(guó)家網(wǎng)信辦聯(lián)合工信部、公安部等6部門(mén)進(jìn)行技術(shù)安全復(fù)審。

總結(jié)：備案的核心邏輯與時(shí)間節(jié)點(diǎn)

核心邏輯：大模型備案是安全準(zhǔn)入而非“出?！睂徟c備案，旨在確保生成內(nèi)容安全、數(shù)據(jù)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控；

關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)：

上線前必備→無(wú)備案無(wú)服務(wù)；

重大更新必重備→功能擴(kuò)展需重新評(píng)估；

歷史模型補(bǔ)備→過(guò)渡期后未備將面臨處罰。

建議企業(yè)將備案納入產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期，避免因合規(guī)延遲導(dǎo)致商業(yè)計(jì)劃受阻。

總之，大模型備案是服務(wù)上線的前置程序，并非企業(yè)“出?！钡膶徟c備案，在滿足了大模型備案的前提下，大模型企業(yè)若出海，還需符合本章所述的ODI核準(zhǔn)或備案，以及第二章所述的境外合規(guī)要求，以便有助利于企業(yè)合法合規(guī)的長(zhǎng)期可持續(xù)性的運(yùn)營(yíng)和盈利增長(zhǎng)。

十二、商務(wù)部和發(fā)改委對(duì)“出海”企業(yè)的服務(wù)

商務(wù)部和發(fā)改委會(huì)同有關(guān)部門(mén)為企業(yè)境外投資提供權(quán)益保障、投資促進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等服務(wù)。商務(wù)部發(fā)布《對(duì)外投資合作國(guó)別（地區(qū)）指南》、國(guó)別產(chǎn)業(yè)指引等文件，幫助企業(yè)了解投資目的地投資環(huán)境；加強(qiáng)對(duì)企業(yè)境外投資的指導(dǎo)和規(guī)范，會(huì)同有關(guān)部門(mén)發(fā)布環(huán)境保護(hù)等指引，督促企業(yè)在境外合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)；建立對(duì)外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng)，為企業(yè)開(kāi)展境外投資提供數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、投資機(jī)會(huì)、投資障礙、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等信息。這些服務(wù)是“出海”企業(yè)以自身之力無(wú)法得到的資源與支持，投資主體應(yīng)珍視并及時(shí)向主管部門(mén)咨詢(xún)并尋求幫助，有效地運(yùn)用這些有利資源，以確保企業(yè)在境外投資行穩(wěn)致遠(yuǎn)。如果投資主體不清楚其境外投資項(xiàng)目是屬于核準(zhǔn)還是備案范圍的，可以隨時(shí)向企業(yè)所在地發(fā)改委部門(mén)和商務(wù)部門(mén)咨詢(xún)，該等部門(mén)會(huì)及時(shí)予以告知。

02

“出?！逼髽I(yè)的國(guó)際合規(guī)要點(diǎn)

2018年7月1日，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T35770-2017《合規(guī)管理體系指南》正式實(shí)施；2018年11月2日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》發(fā)布實(shí)施（“《指引》”）；2018年12月26日，國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合外交部、商務(wù)部、人民銀行、國(guó)資委、外匯局、全國(guó)工商聯(lián)等七個(gè)部門(mén)制定和發(fā)布了《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》（發(fā)改外資〔2018〕1916號(hào)）[6],如此密集的重要文件在一年內(nèi)陸續(xù)出臺(tái)實(shí)施，可見(jiàn)之前我們對(duì)合規(guī)工作的重視程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠；當(dāng)時(shí)之所以如此重視，主要是因?yàn)橹袊?guó)企業(yè)在過(guò)去這些年“出海”過(guò)程中，由于合規(guī)問(wèn)題受到過(guò)諸多挫折和失敗。面對(duì)這種情況，在2017年國(guó)資委發(fā)布的《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法》中增加了第六章，對(duì)“境外投資風(fēng)險(xiǎn)管理”明確提出：對(duì)于境外特別重大投資項(xiàng)目，央企應(yīng)建立投資決策前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，委托獨(dú)立第三方有資質(zhì)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)投資所在國(guó)（地區(qū)）政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、市場(chǎng)、法律、政策等風(fēng)險(xiǎn)做全面評(píng)估。此后，有些企業(yè)決策層明確提出，沒(méi)有充分全面的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，就不能提交董事會(huì)審議。

適用范圍

《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》針對(duì)的是企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)，適用對(duì)象不局限于中央企業(yè)和國(guó)企，而是“出海”投資的所有中國(guó)企業(yè)，無(wú)論企業(yè)從事何種行業(yè)或類(lèi)型的境外投資，都應(yīng)根據(jù)《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》和企業(yè)經(jīng)營(yíng)所在國(guó)和所在地的法律法規(guī)以及其從事的業(yè)務(wù)類(lèi)型，做好境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)，使其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其員工行為不僅符合國(guó)際條約，更要符合所在國(guó)和所在地的有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、商業(yè)慣例、道德規(guī)范以及企業(yè)依法制定的規(guī)章制度，以確保在境外的經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)。具體而言，《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》對(duì)下列四類(lèi)“出海”企業(yè)的國(guó)際合規(guī)做出了明確的原則性規(guī)定。

一、在境外開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的企業(yè)

此類(lèi)企業(yè)應(yīng)客觀評(píng)估自身?xiàng)l件、能力，深入研究投資目的地投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開(kāi)展境外投資，注意防范風(fēng)險(xiǎn)，境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對(duì)資格資質(zhì)有要求的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)確保獲得相關(guān)的投資許可和資格證書(shū)，相關(guān)證明文件；應(yīng)特別注意遵循目的地國(guó)家的投資法律和規(guī)定，全面掌握市場(chǎng)準(zhǔn)入、貿(mào)易管制、國(guó)家安全審查、行業(yè)監(jiān)管、外匯管理、反壟斷、反洗錢(qián)、反恐怖融資等方面的具體要求，此外，還需重視財(cái)務(wù)和稅務(wù)合規(guī)，防止違反外匯管理和反洗錢(qián)法規(guī)，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全流程、全方位合規(guī)。

二、在境外開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易和服務(wù)業(yè)務(wù)包括電商的企業(yè)

此類(lèi)企業(yè)需關(guān)注雙邊和多邊貿(mào)易協(xié)定以及境外市場(chǎng)的進(jìn)入壁壘，全面掌握關(guān)于貿(mào)易管制、質(zhì)量安全與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、以及電商等方面的具體要求，關(guān)注業(yè)務(wù)所涉國(guó)家（地區(qū)）開(kāi)展的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，包括反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼、保障措施等調(diào)查以及數(shù)據(jù)保護(hù)方面的法律規(guī)定，確保產(chǎn)品和服務(wù)符合目的地國(guó)家或地區(qū)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和法律要求，避免可能的貿(mào)易糾紛和法律訴訟，應(yīng)確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全流程、全方位合規(guī)。

三、在境外開(kāi)展對(duì)外承包工程業(yè)務(wù)的企業(yè)

此類(lèi)企業(yè)需特別注意項(xiàng)目所在地的建筑和工程法律法規(guī)，全面掌握關(guān)于招投標(biāo)管理、合同管理、項(xiàng)目履約、勞工權(quán)利保護(hù)、環(huán)境保護(hù)、連帶風(fēng)險(xiǎn)管理、債務(wù)管理、捐贈(zèng)與贊助、反腐敗、反賄賂等方面的具體要求，確保獲得相關(guān)施工許可證和資質(zhì)，避免法律風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)責(zé)任問(wèn)題，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全流程、全方位合規(guī)。

四、在境外開(kāi)展日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)

此類(lèi)企業(yè)需確保日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性，全面掌握勞工權(quán)利保護(hù)、勞動(dòng)合同管理、環(huán)境保護(hù)、數(shù)據(jù)與隱私保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、反腐敗、反賄賂、反壟斷、反洗錢(qián)、反恐怖融資、貿(mào)易管制、財(cái)務(wù)稅收等方面的具體要求，同時(shí)需做好財(cái)務(wù)報(bào)告和稅務(wù)申報(bào)，防止稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，還應(yīng)尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣，履行社會(huì)責(zé)任，做好環(huán)境、勞工保護(hù)、企業(yè)文化建設(shè)等工作，促進(jìn)與當(dāng)?shù)氐娜诤希源_保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全流程、全方位合規(guī)。

五、大模型企業(yè)出海除了應(yīng)遵守上述《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》外，還需重點(diǎn)關(guān)注以下領(lǐng)域的合規(guī)要求

（一）數(shù)據(jù)合規(guī)與隱私保護(hù)

1.跨境數(shù)據(jù)傳輸與本地化要求

中國(guó)《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》：明確數(shù)據(jù)出境的申報(bào)和評(píng)估流程，要求關(guān)鍵數(shù)據(jù)需通過(guò)安全審查。

歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）：對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的收集、處理和跨境傳輸設(shè)定嚴(yán)格限制，要求企業(yè)履行數(shù)據(jù)主體權(quán)利（如訪問(wèn)權(quán)、刪除權(quán)）。

美國(guó)《加州消費(fèi)者隱私法案》（CCPA）：對(duì)用戶數(shù)據(jù)的商業(yè)使用提出透明度要求，并賦予消費(fèi)者控制權(quán)。

其他目標(biāo)國(guó)本地化要求：如沙特阿拉伯要求在當(dāng)?shù)靥幚頂?shù)據(jù)的企業(yè)設(shè)立實(shí)體，歐盟對(duì)非本地主體處理數(shù)據(jù)的合規(guī)成本更高。

2.人工智能數(shù)據(jù)獲取與處理

需確保訓(xùn)練數(shù)據(jù)的合法性，避免侵犯第三方版權(quán)或隱私。

開(kāi)源模型的合規(guī)性需審查，避免使用受出口管制的開(kāi)源框架（如TensorFlow、PyTorch）。

（二）出口管制與技術(shù)合規(guī)

1.中國(guó)的技術(shù)出口管理

需遵守《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》和《不可靠實(shí)體清單制度》，對(duì)涉及國(guó)家安全的技術(shù)出口履行審批程序。

2.美國(guó)《ENFORCE法案》與技術(shù)出口限制

美國(guó)對(duì)AI芯片、閉源模型及核心算法的出口實(shí)施嚴(yán)格管制，企業(yè)需審查供應(yīng)鏈中的美國(guó)技術(shù)要素，避免違規(guī)交易。

應(yīng)對(duì)措施包括：梳理技術(shù)依賴(lài)、使用歐盟或其他替代模型、發(fā)展自主技術(shù)架構(gòu)。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球布局與保護(hù)

1.專(zhuān)利與版權(quán)保護(hù)

需制定全球?qū)＠季植呗?，防范侵?quán)風(fēng)險(xiǎn)。

開(kāi)源模型需注意許可證合規(guī)性，避免因開(kāi)源協(xié)議沖突引發(fā)法律糾紛。

2.應(yīng)對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟

建立侵權(quán)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，設(shè)計(jì)快速響應(yīng)流程，如MiniMax因版權(quán)問(wèn)題被起訴后需調(diào)整數(shù)據(jù)來(lái)源。

（四）人工智能產(chǎn)品與倫理合規(guī)

1.歐盟《人工智能法案》

對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)AI系統(tǒng)（如醫(yī)療、金融領(lǐng)域）提出透明度、安全評(píng)估和人類(lèi)監(jiān)督要求，違規(guī)可能面臨高額罰款。

需遵循倫理標(biāo)準(zhǔn)，如避免算法歧視、確?？山忉屝?。

2.目標(biāo)國(guó)行業(yè)監(jiān)管要求

如美國(guó)對(duì)醫(yī)療AI的FDA審批、金融AI的SEC合規(guī)審查等，需針對(duì)性滿足。

（五）反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

市場(chǎng)準(zhǔn)入與競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)

需避免濫用市場(chǎng)支配地位，如歐盟對(duì)AI平臺(tái)的數(shù)據(jù)壟斷行為進(jìn)行審查。

在合作模式中需防范協(xié)議控制（VIE架構(gòu)）的法律風(fēng)險(xiǎn)，部分國(guó)家可能不認(rèn)可該模式。

（六）應(yīng)對(duì)國(guó)際政治與貿(mào)易壁壘

地緣政治風(fēng)險(xiǎn)

如美國(guó)對(duì)華投資限制（如2025年1月實(shí)施的AI領(lǐng)域投資禁令），需調(diào)整股權(quán)架構(gòu)或?qū)で髧?guó)內(nèi)合作（如阿里與零一萬(wàn)物的聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室模式）。

通過(guò)“全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)”政策整合國(guó)內(nèi)資源，降低對(duì)外依賴(lài)。

總之，大模型企業(yè)出海的合規(guī)框架需覆蓋數(shù)據(jù)、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、反壟斷等多維度，并動(dòng)態(tài)跟蹤國(guó)際政策變化（如美國(guó)技術(shù)封鎖升級(jí)）。建議企業(yè)設(shè)立全球化法律支持部門(mén)，結(jié)合《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》的架構(gòu)設(shè)計(jì)（如合規(guī)委員會(huì)、首席合規(guī)官），制定分階段的合規(guī)策略。

綜上所述，各類(lèi)型的“出?！逼髽I(yè)都必須做好境外投資的境內(nèi)和境外合規(guī)工作，認(rèn)真做好盡職調(diào)查和合同審查與談判、遵守適用法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則和公司依法制定的規(guī)章制度，以確保企業(yè)避免風(fēng)險(xiǎn)，合法合規(guī)地運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期健康和可持續(xù)的盈利發(fā)展。

注釋

向上滑動(dòng)閱覽

1.《慘！300億巨額賠償！中信泰富中澳鐵礦再遭“捅刀”，面臨停產(chǎn)！》礦業(yè)匯2017-11-30.

2.波蘭A2公路項(xiàng)目失敗原因檢討(金鋤頭文章2023-10-26).

3.深度分析中國(guó)鐵建沙特麥加輕軌項(xiàng)目?jī)|巨虧原因（齊齊文庫(kù)2021-05-26）.

4.中海油并購(gòu)尼克森案例分析詳解（齊齊文庫(kù)2023-07-21）.

5.參見(jiàn)海外合規(guī)才是重點(diǎn)：《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》評(píng)述與解讀-孫有文.

6.《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》，參見(jiàn)中華人民共和國(guó)政府網(wǎng)atwww.gov.cn.

作者：

姜鳳紋，卓緯律師事務(wù)所高級(jí)國(guó)際顧問(wèn)；業(yè)務(wù)領(lǐng)域：公司治理與合規(guī)、跨境投資與并購(gòu)、公司重組、法律科技；聯(lián)系電話：861085419666；電子郵箱：fengwen.jiang@chancebridge.com

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原標(biāo)題：卓緯研究|各類(lèi)企業(yè)“出?！钡木硟?nèi)核準(zhǔn)與備案以及境外合規(guī)策略

在網(wǎng)絡(luò)信息安全工作會(huì)議上的講話(1500字)

黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)信息與網(wǎng)絡(luò)安全工作高度重視，專(zhuān)門(mén)出臺(tái)了《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》；市委、市政府也出臺(tái)了針對(duì)性措施；7月初局黨組日專(zhuān)門(mén)召開(kāi)會(huì)議，對(duì)兩辦《XX市服務(wù)保障黨的二十屆三中全會(huì)網(wǎng)絡(luò)安全工作方案進(jìn)行傳達(dá)學(xué)習(xí)，并就衛(wèi)生健康系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)安全進(jìn)行研究部署，成立了以X局長(zhǎng)為組長(zhǎng)的信息與網(wǎng)絡(luò)安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組 評(píng)估現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)：了解當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)及存在的安全隱患-。確定安全需求：根據(jù)組織性質(zhì)及業(yè)務(wù)需求確定網(wǎng)絡(luò)安全的目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)--。選擇適合的安全技術(shù)：選擇合適的網(wǎng)絡(luò)防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等工具————。實(shí)施安全措施：根據(jù)等保要求，落實(shí)各項(xiàng)安全技術(shù)措施。持續(xù)監(jiān)控與審核：建立監(jiān)控體系，定期審核系統(tǒng)的安全性。六、總結(jié)無(wú)論是**等保三是什么。

備受青睞,“網(wǎng)絡(luò)安全”強(qiáng)勢(shì)崛起,A股5大龍頭將一飛沖天?

因此，網(wǎng)絡(luò)安全這個(gè)問(wèn)題變得越來(lái)越重要，網(wǎng)絡(luò)安全的重要性就是在于保護(hù)我們個(gè)人隱私和財(cái)產(chǎn)安全，防止網(wǎng)絡(luò)犯罪和網(wǎng)絡(luò)攻擊——。網(wǎng)絡(luò)安全是什么網(wǎng)絡(luò)安全就是指通過(guò)專(zhuān)業(yè)人員的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)來(lái)保護(hù)我們計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)和數(shù)據(jù)資源不收未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)、破壞、更改和泄露，確保我們計(jì)算機(jī)系統(tǒng)能穩(wěn)定的運(yùn)行和里面數(shù)據(jù)的安全_。消息面后面會(huì)介紹_。
網(wǎng)絡(luò)安全的重要性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：保護(hù)信息資產(chǎn)：隨著信息技術(shù)的普及，數(shù)據(jù)泄露事件頻發(fā)，企業(yè)需要采取有效措施保護(hù)其信息資產(chǎn)。維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定：網(wǎng)絡(luò)安全事件可能對(duì)社會(huì)造成重大影響，包括金融系統(tǒng)崩潰、通訊中斷等————。符合法規(guī)要求：國(guó)家法律法規(guī)對(duì)信息安全提出了一定的要求，企業(yè)和機(jī)構(gòu)需遵守相關(guān)規(guī)定以避免法律風(fēng)險(xiǎn)_——。四、..