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證券時報記者胡飛軍
證券投顧行業(yè)嚴監(jiān)管態(tài)勢持續(xù)。
7月21日，黑龍江證監(jiān)局對容維證券數(shù)據程序化有限公司（簡稱“容維證券”）采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求該公司3個月內完成整改并提交整改報告。稍早前，四川大決策證券投資顧問有限公司（簡稱“四川大決策”）和成都匯陽投資顧問有限公司（簡稱“成都匯陽”）2家投顧機構已于上周被監(jiān)管責令改正。上述3家證券投顧機構都存在同類違規(guī)問題——誤導性營銷宣傳。
根據證監(jiān)會在7月披露的最新信息，截至今年6月底，已經有合計24家證券投顧機構或證券投顧分公司被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施。
容維證券被出具警示函
黑龍江證監(jiān)局披露的信息顯示，經查，發(fā)現(xiàn)黑龍江省容維證券在經營過程中存在以下問題：一是部分員工對服務能力進行誤導性的營銷宣傳；二是新媒體平臺直播賬號使用管理不規(guī)范；三是個別高管人員離職后未向監(jiān)管部門報告。
黑龍江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的相關規(guī)定，決定對容維證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。容維證券應在收到警示函之日起3個月內完成整改工作并向監(jiān)管提交書面報告。
黑龍江證監(jiān)局將按照有關要求進行驗收。
年內再度引起監(jiān)管關注
據悉，容維證券是目前投顧行業(yè)的78家持牌機構之一，成立于1997年，總部位于黑龍江省哈爾濱市，業(yè)務覆蓋北京、上海等地，該公司的資本實力、業(yè)務體量在行業(yè)內屬于上游。
作為黑龍江土生土長的證券投顧機構，今年以來容維證券已經第二次受到當?shù)乇O(jiān)管部門的關注。
證券時報記者注意到，除了上述警示函，黑龍江證監(jiān)局發(fā)出的2025年1號行政處罰決定書，也是針對容維證券的。
今年4月3日，黑龍江證監(jiān)局披露的信息顯示，容維證券因存在虛假陳述行為，被處以3萬元罰款。在監(jiān)管調查中，容維證券4次向黑龍江證監(jiān)局提交情況說明時，對員工黃某琴、劉某、楚某及葉某生的在職情況進行了虛假陳述。黑龍江證監(jiān)局認定容維證券的行為構成向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或重大遺漏的違法行為，因此決定對其處以罰款。
24家單位暫停新增客戶
近年來，在嚴監(jiān)管之下，證券投顧機構收到的監(jiān)管處罰有所增多。
上周，四川大決策、成都匯陽兩家投顧機構已被監(jiān)管責令改正。在行業(yè)內，四川大決策屬于業(yè)務規(guī)模體量較大的公司。
四川證監(jiān)局披露的信息顯示，經查，四川大決策在經營過程中存在以下問題：一是公司合規(guī)管理機制不健全；二是存在未向客戶完全履行告知義務的情形；三是存在誤導性營銷宣傳的情形。成都匯陽在經營過程中也存在三個方面的問題：一是公司合規(guī)管理機制不健全；二是提供投資建議缺乏合理依據；三是存在誤導性營銷宣傳的情形。
最終，四川證監(jiān)局決定對四川大決策和成都匯陽采取責令改正的措施。
從容維證券、四川大決策和成都匯陽等3家投顧機構受罰的緣由來看，“存在誤導性營銷宣傳的情形”明顯指向了問題的共性。
“在證券投顧領域，銷售中出現(xiàn)誤導性宣傳的情況主要發(fā)生在承諾或保證獲得收益方面，這背后主要是相關機構在銷售中為了盡量獲客?！币晃粊碜宰C券投顧行業(yè)的業(yè)務總監(jiān)對證券時報記者表示。
值得提及的是，證監(jiān)會在7月披露的最新數(shù)據顯示，截至今年6月底，已經有24家證券投顧機構或證券投顧機構分公司被監(jiān)管采取暫停新增客戶措施。其中，不乏投顧行業(yè)知名的機構，比如江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司、慧研智投科技有限公司旗下3家分公司、北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司、湖南愛贏證券投資顧問有限公司廣州分公司等。
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