吳婉瑜

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來源：券業(yè)行家

繼去年年底申萬宏源證券收到“一組三連”反洗錢罰單之后，旗下的申萬宏源西部證券，近期新增“雙罰”。

又見罰單

日前，中國人民銀行新疆分行公示了兩則反洗錢罰單——

申萬宏源西部證券有限公司（簡稱：申萬宏源西部證券）因“違反反洗錢管理規(guī)定”被罰款64萬元（新銀罰決字〔2025〕11號(hào)）；時(shí)任合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官田某，因“對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任”被罰2萬元（新銀罰決字〔2025〕12號(hào)）。

兩份罰單均在今年7月21日做出，公示期持續(xù)三年。

對(duì)照中證協(xié)和申萬宏源官網(wǎng)，行家發(fā)現(xiàn)田甜女士自2023年12月起任申萬宏源西部證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官。

公開信息顯示，她曾在新疆證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、稽查部門任職，在申萬宏源西部證券長期擔(dān)任紀(jì)委及合規(guī)條線負(fù)責(zé)人。

違規(guī)前鑒

無獨(dú)有偶，申萬宏源西部證券的母公司申萬宏源證券，在2024年10月收到中國人民銀行上海分行的反洗錢罰單。

彼時(shí)，申萬宏源證券因“未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告；與不明身份的客戶進(jìn)行交易”三項(xiàng)違規(guī)，被處以349萬元的罰款。財(cái)務(wù)總監(jiān)陳秀清女士，時(shí)任合規(guī)總監(jiān)毛宗平同時(shí)被罰。

申萬宏源2024年報(bào)中披露了這一處罰信息，并表示：針對(duì)上述問題，申萬宏源證券認(rèn)真組織開展整改工作，修訂完善反洗錢制度，優(yōu)化可疑交易監(jiān)測指標(biāo)，完善反洗錢系統(tǒng)相關(guān)功能，強(qiáng)化客戶身份識(shí)別，嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告，堅(jiān)決杜絕與身份不明的客戶進(jìn)行交易，進(jìn)一步夯實(shí)反洗錢工作基礎(chǔ)，提升洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并按照要求向上海人行報(bào)送了整改報(bào)告。

沒想到的是，時(shí)隔半年多，相似的情況再度發(fā)生。這一回，申萬宏源西部證券或許需要向總部解釋“WHY”。

業(yè)績微增

再來說說申萬宏源西部證券的財(cái)報(bào)業(yè)績和人員薪酬。

2024年，申萬宏源西部證券營業(yè)收入12.53億元，同比增長2.48%。凈利潤5.39億元，同比增長3.01%。主營業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)攬收6.25億元，同比增長24.85%；信用業(yè)務(wù)下滑5.01%，攬收4.14億元。因投資收益項(xiàng)銳減，自營業(yè)務(wù)凈收入1.54億元，同比下滑13.16%。

雖然業(yè)績增速未能跑贏行業(yè)平均水平，但申萬宏源西部證券在人員數(shù)量幾乎不變的情況下，實(shí)現(xiàn)了“加薪”。

“三張表”數(shù)據(jù)顯示，2024年度申萬宏源西部證券薪酬總額4.52億元，同比增長1.97%。以期末899名員工計(jì)算，人均薪酬50.33萬元，同比增長2.09%，在券商降薪潮中難能可貴。

執(zhí)行董事、總經(jīng)理王獻(xiàn)軍薪酬212.90萬元，較2023年181.97萬元增長17%。副總經(jīng)理王錠，合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官田甜女士，總經(jīng)理助理朱金成（2024年7月履職）三名高管，在申萬宏源西部證券領(lǐng)取了合計(jì)302.35萬元薪酬；而在2023年，同樣是三名高管，薪酬為297.90萬元。

據(jù)申萬宏源證券官網(wǎng)，今年4月申萬宏源西部證券位于甘肅的分支機(jī)構(gòu)發(fā)布招聘財(cái)富管理業(yè)務(wù)崗、綜合金融崗等職位，除此之外未有更多招聘信息。有意加入申萬宏源西部證券的券商人士，或許需要尋找機(jī)會(huì)。

合規(guī)漏洞

回顧本次的監(jiān)管處罰事件。無論是對(duì)申萬宏源西部證券的64萬元罰款，還是對(duì)分管女將個(gè)人的2萬元罰款，金額雖然不大，卻折射出合規(guī)管理中的系統(tǒng)性漏洞，更釋放出監(jiān)管層“零容忍”執(zhí)法的強(qiáng)烈信號(hào)。

那么，這份罰單是否會(huì)出現(xiàn)在申萬宏源定期報(bào)告中？后續(xù)將如何整改，尚有待觀察。

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