2025年5月,上海一證券投資咨詢公司通過“藍(lán)鯨”護(hù)企工作站向上海嘉定警方報案稱,集中收到了大量客戶的“異常投訴”,這些客戶均聲稱該司在提供證券投資咨詢服務(wù)期間存在“暗示預(yù)估收益、確保投資風(fēng)險”等違規(guī)行為而要求退還服務(wù)費(fèi)用。但經(jīng)過公司內(nèi)部核查,這些發(fā)起投訴的客戶均已結(jié)束服務(wù)項(xiàng)目至少一年,在合同約定的服務(wù)期間從未與證券公司發(fā)生過糾紛,在公司回訪時均表示滿意。
8月1日,上海市公安局經(jīng)偵總隊向貝殼財經(jīng)記者披露,在湖北等地警方協(xié)助下,聯(lián)合嘉定公安分局偵破一起敲詐勒索證券投資咨詢公司案,抓獲龍某等6名犯罪嫌疑人,查證非法獲利600余萬元。
報案證券公司向新京報貝殼財經(jīng)記者表示,其是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)許可,具有合法資質(zhì),且專業(yè)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的;提供的服務(wù)也并不存在違規(guī)情況,懷疑有人教唆客戶發(fā)起虛假惡意投訴。
在辦案過程中,警方發(fā)現(xiàn)了這些惡意投訴的背后有團(tuán)伙代為操作。以客戶萬先生為例,其于2024年5月至6月期間,購買了該證券投資咨詢公司180天的投資咨詢產(chǎn)品,公司則每日向萬先生推送市場行情資訊,并提供講師做大盤分析。在服務(wù)期間,萬先生認(rèn)為確對其投資策略調(diào)整有參考意義。但就在快一年后,萬先生接到了一個自稱專業(yè)從事法律咨詢的人員電話,詢問其是否購買了某證券投資咨詢公司的產(chǎn)品。對方表示,其所在公司可以幫萬先生申請退回購買服務(wù)的花銷。萬先生起先拒絕了對方,但對方仍不斷撥打萬先生電話,并發(fā)送了多起退費(fèi)成功的案例,引導(dǎo)萬先生認(rèn)為證券投資咨詢公司在課程中分析推薦股票版塊就是變相承諾風(fēng)險可控、夸大宣傳,在對方不斷慫恿下,萬先生最終同意與其簽訂所謂服務(wù)合同。
在獲取萬先生相關(guān)信息后,一方面,該公司即代為編寫了一段投訴話術(shù),慫恿萬先生撥打證券投資咨詢公司線下客服電話;另一方面,其以萬先生身份注冊了賬號,在線上頻繁發(fā)起不實(shí)投訴,以證券投資咨詢公司的聲譽(yù)為要挾索要退費(fèi)。歷經(jīng)10余輪協(xié)商后,不堪其擾的證券投資咨詢公司退還萬先生7萬元。萬先生則另向該公司支付了2.8萬元手續(xù)費(fèi)。
經(jīng)查,2023年8月起,犯罪嫌疑人龍某、何某等人通過非法途徑獲取證券投資咨詢公司客戶信息,在不具備法律職業(yè)資格的情況下,假借專業(yè)提供法律咨詢之名,由公司銷售人員,以“全程托管即可退費(fèi)”為噱頭,通過撥打電話方式聯(lián)系客戶,承諾代理退款事宜,以虛構(gòu)、捏造證券投資咨詢公司服務(wù)期間存在虛假廣告、承諾保本等事由的方式進(jìn)行反復(fù)投訴,并以證券投資咨詢公司名譽(yù)進(jìn)行威脅,迫使證券投資咨詢公司在無過錯、無責(zé)任的情況下同意協(xié)商退費(fèi),并按退款金額的30%至40%收取手續(xù)費(fèi)。
警方在鎖定作案人員架構(gòu)后,于5月20日開展集中抓捕行動,在湖北等地警方配合下,一舉抓獲包括公司實(shí)際控制人龍某在內(nèi)的6名犯罪嫌疑人。截至案發(fā),犯罪嫌疑人龍某等人共與3400余人簽署《委托合同》,共計收取600余萬元手續(xù)費(fèi)。
目前,龍某等3名犯罪嫌疑人因涉嫌敲詐勒索罪被檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕,另有3名犯罪嫌疑人因涉嫌敲詐勒索罪被公安機(jī)關(guān)依法采取刑事強(qiáng)制措施,案件正在進(jìn)一步偵辦中。
新京報貝殼財經(jīng)記者俞金旻編輯校對
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