[導讀]再增一家！上海財咖啡基金銷售有限公司被監(jiān)管注銷基金銷售牌照
中國基金報記者若暉
又一家基金銷售機構被注銷牌照。
繼上海證監(jiān)局停止上海財咖啡基金銷售有限公司（以下簡稱財咖啡）的業(yè)務之后，7月18日，證監(jiān)會最終決定，注銷上海財咖啡基金銷售有限公司的基金銷售牌照。
過去幾年，財咖啡處于長期失聯(lián)狀態(tài)，監(jiān)管處罰屢次下發(fā)均無法送達。同時，因未依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條規(guī)定的期限公示年度報告，財咖啡已被上海市市場監(jiān)督管理局列入經營異常機構。
財咖啡被監(jiān)管注銷基金銷售牌照
7月18日，上海證監(jiān)局在官方網站發(fā)布《關于注銷上海財咖啡基金銷售有限公司公開募集證券投資基金銷售業(yè)務許可證的公告》，將其從基金銷售市場中清退。
早在今年6月，上海證監(jiān)局已對財咖啡下達行政處罰決定書。處罰決定書顯示，作為獨立基金銷售機構，財咖啡的基金銷售系統(tǒng)及災難備份系統(tǒng)不晚于2023年9月滅失，至今已逾一年，公司未采取措施恢復系統(tǒng)，糾正違法行為，消除危害后果，情節(jié)嚴重。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《基金法》第一百四十四條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：對上海財咖啡基金銷售有限公司處以三十萬元罰款，并責令停止基金服務業(yè)務。
上海證監(jiān)局稱：“近期，我局對上海財咖啡基金銷售有限公司作出責令停止基金服務業(yè)務的行政處罰。”根據《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》有關規(guī)定。中國證券監(jiān)督管理委員會決定注銷上海財咖啡基金銷售有限公司公開募集證券投資基金銷售業(yè)務許可證。
更早之前，財咖啡就長期處于失聯(lián)狀態(tài)。2023年11月、2024年3月以及2024年8月，上海證監(jiān)局曾向財咖啡發(fā)送《責令暫停辦理相關業(yè)務事先告知書》《暫停業(yè)務行政監(jiān)管措施決定》《立案告知書》，均因其他方式無法送達，只能采用公告送達。
今年7月初，因未依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條規(guī)定的期限公示年度報告，上海市市場監(jiān)督管理局將財咖啡列入經營異常機構。
天眼查信息顯示，該公司三大股東——周泉恭、陳富根、南京場外企業(yè)管理有限公司所持股權目前均處于凍結狀態(tài)。
由于存在經營風險，浙商基金、方正富邦、紅塔紅土、民生加銀、江信基金等基金公司陸續(xù)終止與其合作。
基金銷售市場加速洗牌
近年來，在頭部基金銷售機構市場份額越來越集中的大背景下，基金銷售市場加速洗牌，多家小型機構因經營壓力、合規(guī)問題等原因陸續(xù)退出這一市場。
今年7月初，民商基金銷售（上海）有限公司向證監(jiān)會提交了注銷公開募集證券投資基金銷售業(yè)務許可證的申請。根據《中華人民共和國證券投資基金法》等有關規(guī)定，證監(jiān)會決定注銷民商基金銷售（上海）有限公司的基金銷售牌照。
去年11月，大連證監(jiān)局對資舟基金作出行政處罰并暫?；鸱諛I(yè)務，之后，證監(jiān)會決定注銷其基金銷售牌照。
據不完全統(tǒng)計，中民財富、喜鵲財富、青島樂弘、北京恒宇天澤、成都華羿恒信和華融融達期貨等機構此前也陸續(xù)注銷牌照。
基金公司不愿意與規(guī)模較小的銷售機構合作也在無形中加大了其退出的壓力?！靶⌒蜋C構沒有多少基金保有量，而基金公司后臺的運營人員每天需要等全部銷售機構的數據清算完成才能下班，基金公司既無法增加營收，員工還增加了工作量，最近幾年，我們都陸續(xù)與這些小型銷售機構終止合作?！币晃换鸸救耸糠Q。
今年5月出臺的公募基金高質量發(fā)展行動方案提及，建立基金銷售機構分類評價機制。將權益類基金保有規(guī)模及占比、首發(fā)產品保有規(guī)模及占比、投資者盈虧與持有期限、定投業(yè)務規(guī)模等納入評價指標體系。對分類評價結果靠前的基金銷售機構，在產品準入、牌照申請、創(chuàng)新業(yè)務等方面依法優(yōu)先考慮。
“在做大權益類基金保有量方面，需要個人及機構等多類型客戶共同參與，很多小型基金銷售機構缺乏線上銷售場景，很難做大零售業(yè)務，存量規(guī)模依靠機構客戶購買債券基金維持，未來也很難在新的監(jiān)管導向下，取得‘彎道超車’的機會。”另一位基金公司人士認為，未來基金銷售市場洗牌仍將持續(xù)。
校對：喬伊
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