吾智敏

近日，重慶證監(jiān)局發(fā)布公告，對天風證券股份有限公司重慶慶云路國金中心證券營業(yè)部從業(yè)人員廖祿林采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公告日期為2025年7月22日。

經(jīng)查，廖祿林在天風證券該營業(yè)部從業(yè)期間，存在擔任其他公司理財經(jīng)理并向他人銷售非天風證券發(fā)行或代銷產(chǎn)品的情況。這一情形違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十條第（四）項、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十條第（五）項、第十二條第（九）項的規(guī)定。

依據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十八條、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第二十四條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局作出上述監(jiān)管決定。

公告還指出，如果廖祿林對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。不過，復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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