近期，廈門證監(jiān)局采取雷霆行動，連發(fā)三份監(jiān)管函，點名轄區(qū)兩家券商三名從業(yè)人員違規(guī)炒股事項。

方便面券商：從業(yè)人員賺“外快”

7月23日，廈門證監(jiān)局“三連更”，涉及轄區(qū)“唯二”的券商機構——有著“方便面券商”之稱的金圓統(tǒng)一證券，以及已易主“匯金系”的長城國瑞證券。

日期顯示為今年7月11日的〔2025〕3號載明，時任金圓統(tǒng)一證券從業(yè)人員王某（2022年3月20日至2024年8月31日任職），使用“王某”中信建投證券賬戶交易買賣股票，總成交金額9，791，707.85元，累計盈利5，579.29元。

鑒于其在調(diào)查期間，王健如實陳述違法行為等情況，廈門證監(jiān)局沒收違法所得5，579.29元，并處以40，000元罰款。

行家通過中證協(xié)歷史信息得知，當事人在金圓統(tǒng)一證券并無特殊任職，并且現(xiàn)已離職注銷?？紤]到金圓統(tǒng)一證券創(chuàng)立以來連年虧損，是否有這樣的可能性：員工因為業(yè)績不佳，只得賺取“外快”？

AMC系券商：一賺一虧的對比

同樣下發(fā)于7月11日的〔2025〕5號監(jiān)管函顯示，陳某賓在長城國瑞證券任職期間，于2021年3月19日至2023年1月4日使用“周某”華泰證券賬戶買賣股票及可轉(zhuǎn)換公司債券，總成交金額1，924，639.63元，累計盈利4，069.91元。

因在調(diào)查期間主動糾正違法行為，廈門證監(jiān)局沒收違法所得4，069.91元，并處以40，000元罰款。

而這位股神的同事鄭某，雖然使用的是自家公司的開戶賬戶，炒股水平就不敢恭維了。

〔2025〕4號監(jiān)管函顯示，鄭某在長城國瑞證券任職期間，于2022年2月7日至2024年2月1日使用“李某葉”長城國瑞證券賬戶買賣股票及可轉(zhuǎn)換公司債券，總成交金額5，766，749.92元，累計虧損48，555.17元。

因無違法所得，并且在調(diào)查期間主動糾正，廈門證監(jiān)局對鄭某處以40，000元罰款。

中證協(xié)歷史信息顯示，當事人早在2004年便是廈門證券首批登記從業(yè)人員，目前他仍在長城國瑞執(zhí)業(yè)。

業(yè)績波動下完成易主換帥

關于金圓統(tǒng)一證券連續(xù)虧損的業(yè)績，以及三任總裁的變動，行家有過多次點評。而AMC系券商長城國瑞證券，最新的業(yè)績和人事情況，未見更多報道。

2024年，長城國瑞證券營業(yè)收入3.72億元，同比增長9.24%；歸母凈利潤0.95億元，同比下降9.28%。

以利息凈收入計算，信用業(yè)務攬收1.61億元，同比增長4.83%。因投資收益激增，自營業(yè)務攬收0.81億元，同比飆升255.43%。經(jīng)紀業(yè)務凈收入0.88億元，同比增長21.22%。與此同時，投行業(yè)務和資管業(yè)務出現(xiàn)大幅下降。

在自營、經(jīng)紀等主營業(yè)務增速明顯的情況下，較為明顯的信用減值，拖累了長城國瑞的業(yè)績。

今年6月，證監(jiān)會核準中央?yún)R金投資有限責任公司（簡稱：中央?yún)R金公司）成為長城國瑞證券實際控制人。長城國瑞證券旋即公告稱，控股股東長城資產(chǎn)已完成變更，實控人由財政部變更為中央?yún)R金公司。

而在易主前后，長城國瑞證券出現(xiàn)了高管變動。

2024年，來自長城資產(chǎn)王泰慶“空降”出任長城國瑞證券董事長。公開信息顯示，他于2021年獲得銀保監(jiān)會批準，出任長城資產(chǎn)吉林省分公司負責人。但在券商領域，未查到過往任職情況。

另據(jù)中證協(xié)券商高管信息，今年5月，黃耀杰新任長城國瑞副總裁。這位在今年5月于長城國瑞證券首次登記執(zhí)業(yè)的新任高管，同樣未查到公開履歷。

“股神”真相呼喚合規(guī)管理

廈門證監(jiān)局的三張罰單，揭開了券商“股神”的尷尬真相，也映照出部分券商在內(nèi)部治理、合規(guī)風控上的深層隱患。隨著監(jiān)管利劍持續(xù)高懸，對從業(yè)人員違規(guī)操作的打擊只會更加嚴厲。

而對于金圓統(tǒng)一證券、長城國瑞證券這類身處困境或變革中的券商而言，修補漏洞、重塑合規(guī)文化，刻不容緩。

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