伏嵐霏
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●本報記者趙中昊
中國證券報記者近日從業(yè)內(nèi)獲悉,中國證券業(yè)協(xié)會目前正在對《中國證券業(yè)協(xié)會專業(yè)委員會管理辦法》進(jìn)行修訂。據(jù)了解,相關(guān)修訂工作已形成征求意見稿,正向行業(yè)征集意見。本次修訂重點強(qiáng)化了專業(yè)委員會的研究職能,新增聲譽(yù)與品牌維護(hù)相關(guān)的職責(zé)要求,并首次針對委員可能涉及的聲譽(yù)風(fēng)險與廉潔從業(yè)違紀(jì)風(fēng)險,制定了明確的解聘條款。
增加聲譽(yù)與品牌維護(hù)職能
值得關(guān)注的是,修訂稿特別增加了聲譽(yù)與品牌維護(hù)職能。未來,專業(yè)委員會將負(fù)責(zé)推動行業(yè)加強(qiáng)聲譽(yù)與品牌建設(shè),樹立和維護(hù)行業(yè)形象。
在委員管理方面,修訂稿進(jìn)一步明確了委員履職“紅線”,新增了針對委員和秘書長因聲譽(yù)風(fēng)險、廉潔從業(yè)違紀(jì)風(fēng)險而引發(fā)解聘的相關(guān)條款。記者了解到,除主動申請退出的情形外,觸發(fā)解聘情形還包括:因違法違規(guī)違紀(jì)受到重大處罰處分的;被相關(guān)部門調(diào)查或采取強(qiáng)制措施導(dǎo)致無法履職的;因個人原因引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險事件,對行業(yè)聲譽(yù)造成嚴(yán)重不良影響的;未經(jīng)授權(quán)擅自以委員會或者委員會職務(wù)的名義對外發(fā)表言論,對協(xié)會或行業(yè)聲譽(yù)造成不良影響的;工作崗位變動或離開相關(guān)行業(yè),不再適合擔(dān)任委員會職務(wù)的;任期內(nèi)三次無合理理由缺席活動,或兩年內(nèi)未實質(zhì)參與委員會具體工作的等。
作為配套措施,修訂稿在工作紀(jì)律部分也做出了相應(yīng)規(guī)定。專業(yè)委員會委員或秘書長即使以個人名義對外發(fā)表言論,若涉及協(xié)會或委員會有關(guān)工作并對協(xié)會或行業(yè)聲譽(yù)造成不良影響的,協(xié)會也將視情況采取提醒、勸退直至解聘等措施。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,中證協(xié)新規(guī)完善了規(guī)則體系,將聲譽(yù)風(fēng)險納入委員解聘的情形,并通過穿透式監(jiān)管堵住借個人身份逃避責(zé)任的漏洞。這與中證協(xié)此前強(qiáng)化對機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的自律管理相結(jié)合,構(gòu)成了完整的監(jiān)管閉環(huán)。
2024年底,中證協(xié)在業(yè)內(nèi)下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理的通知》,其中明確要求,首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家在一定期限內(nèi)多次因其個人不當(dāng)言行引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險事件,或產(chǎn)生嚴(yán)重不良影響的,公司應(yīng)從重處理直至解聘。
“未來,券商有必要重新構(gòu)建委員推薦機(jī)制。除專業(yè)資歷外,還需將廉潔記錄、聲譽(yù)風(fēng)險評估等納入考量,并建立持續(xù)的聲譽(yù)監(jiān)測機(jī)制,以防范因委員個人聲譽(yù)問題引發(fā)的風(fēng)險傳導(dǎo)。”上述業(yè)內(nèi)人士表示。
發(fā)揮智庫作用
修訂稿進(jìn)一步強(qiáng)化了專業(yè)委員會職責(zé),明確要求其發(fā)揮智庫作用,對涉及行業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)性前瞻性重大問題、熱點難點問題、境內(nèi)外資本市場改革發(fā)展動態(tài)和相關(guān)政策影響進(jìn)行研究,參與行業(yè)發(fā)展重大事項工作的前期論證、后期評估,推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
在上述業(yè)內(nèi)人士看來,修訂稿賦予專業(yè)委員會戰(zhàn)略研究、政策評估、熱點響應(yīng)和成果轉(zhuǎn)化等核心研究職能,避免了專業(yè)委員會陷入“重形式輕實效”的困局。這不僅強(qiáng)化了專業(yè)委員會對行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的智力支撐作用,更推動其從傳統(tǒng)的“議事平臺”向“行業(yè)智庫”戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。
此外,修訂稿還進(jìn)一步細(xì)化了專業(yè)委員會工作成果的使用規(guī)范。其明確規(guī)定,未經(jīng)協(xié)會同意,任何單位及個人不得擅自使用專業(yè)委員會工作成果,包括依托專業(yè)委員會起草的自律規(guī)則、課題研究、培訓(xùn)課程、評估評價、行業(yè)或團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)等。
來源:紅網(wǎng)
作者:能竹月
編輯:京寒荷
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