監(jiān)管出手!兩家私募,被警示!
中國基金報記者李智
近日,中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局披露了兩份行政監(jiān)管措施決定書,深圳君創(chuàng)私募股權(quán)基金管理有限公司(以下簡稱君創(chuàng)基金)、深圳前海君創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱君創(chuàng)資管)、朱峰均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
君創(chuàng)基金、君創(chuàng)資管被出具警示函
7月21日,中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局披露的行政監(jiān)管措施決定書顯示,經(jīng)查,君創(chuàng)基金在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中,存在未按規(guī)定為私募基金辦理基金備案手續(xù)的情形。
相關(guān)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《私募管理辦法》)第八條第一款的規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對君創(chuàng)基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
此外,深圳證監(jiān)局還對君創(chuàng)資管、朱峰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查,君創(chuàng)資管在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中,存在以下情形:一是未履行謹慎勤勉義務(wù),基金推介材料與基金合同約定不一致;二是向部分風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金;三是未按基金合同約定向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息;四是未留存部分投資者適當性管理相關(guān)資料。
朱峰負責(zé)君創(chuàng)資管日常經(jīng)營管理及信息披露工作,作為私募基金從業(yè)人員,未恪守相關(guān)行為規(guī)范。
依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對君創(chuàng)資管、朱峰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
多次遭監(jiān)管“點名”
公開資料顯示,君創(chuàng)基金成立于2014年,并于2015年1月在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案。君創(chuàng)基金注冊資本為3000萬元,機構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人,管理規(guī)模區(qū)間為20億元~50億元。
君創(chuàng)基金官網(wǎng)顯示,公司是一家專注于產(chǎn)融結(jié)合的專業(yè)股權(quán)投資機構(gòu),深耕軍民融合、醫(yī)療健康、文化傳媒、智能制造等領(lǐng)域。公司管理團隊來自摩根士丹利華鑫基金、興業(yè)銀行、廣發(fā)證券、國信證券等知名金融機構(gòu),有著十年以上的從業(yè)經(jīng)驗。
君創(chuàng)資管成立于2015年,注冊資本為1000萬元,管理規(guī)模區(qū)間為5億元~10億元。君創(chuàng)基金、君創(chuàng)資管的法定代表人均為朱峰。
值得注意的是,君創(chuàng)基金曾多次遭到監(jiān)管“點名”。2022年11月,深圳證監(jiān)局披露的行政監(jiān)管措施決定書顯示,君創(chuàng)基金在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中,存在未妥善保存私募基金投資者適當性管理等方面材料的情形。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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