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近日,浩福創(chuàng)意集團(tuán)收到證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次境外上市的備案反饋意見(jiàn),具體反饋如下:
請(qǐng)你公司補(bǔ)充說(shuō)明以下事項(xiàng),請(qǐng)律師核查并出具明確的法律意見(jiàn):
一、請(qǐng)說(shuō)明:(1)你公司股權(quán)控制架構(gòu)設(shè)立的合規(guī)性。包括但不限于HartfordGreatHealthCorp.收購(gòu)上海浩福及紹興火貓過(guò)程中涉及的各相關(guān)主體履行外商投資、稅務(wù)管理、境內(nèi)自然人外匯管理等監(jiān)管程序的具體情況,并進(jìn)一步說(shuō)明是否符合《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》。(2)提交境外發(fā)行上市備案材料前,歷史股東宋連躍將其持有的發(fā)行人股份轉(zhuǎn)讓給ErinSongwang及ElsieSongwang的原因及背景,是否存在ErinSongwang及ElsieSongwang為宋連躍代持股份的情形。(3)補(bǔ)充說(shuō)明2020年7月至備案材料提交期間的發(fā)行人股本及演變情況。(4)作為最近12個(gè)月內(nèi)新增股東,WilliamB.Barnett提供法律咨詢服務(wù)及LiliDai提供投資咨詢服務(wù)的具體情況,包括但不限于與你公司簽訂服務(wù)合同的情況,合同中是否明確顧問(wèn)的具體職責(zé)、期限及參與公司經(jīng)營(yíng)管理方式等,并就是否存在可能的利益輸送或潛在利益輸送等出具明確結(jié)論性意見(jiàn)。(5)作為最近12個(gè)月內(nèi)新增股東,USUnicornFoundationInc所提供服務(wù)的具體情況及宋連躍向USUnicornFoundationInc捐贈(zèng)股份的合理性,包括但不限于與你公司簽訂顧問(wèn)合同的情況,合同中是否明確顧問(wèn)的具體職責(zé)、期限及參與公司經(jīng)營(yíng)管理方式等,并就是否存在可能的利益輸送或潛在利益輸送等出具明確結(jié)論性意見(jiàn)。(6)你公司引入CarrieChen、WeiJzuohChen及Chih-HsienTai股東的原因及合理性,宋連躍向上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格低于OTC掛牌股價(jià)的原因,并就是否存在可能的利益輸送或潛在利益輸送等出具明確結(jié)論性意見(jiàn)。
二、請(qǐng)說(shuō)明:(1)你公司2018年11月至今在美國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌期間的合規(guī)情況,并請(qǐng)律師發(fā)表明確意見(jiàn)。(2)你公司境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體經(jīng)營(yíng)范圍包含廣告發(fā)布,請(qǐng)說(shuō)明是否實(shí)際開(kāi)展廣告平臺(tái)相關(guān)業(yè)務(wù),并說(shuō)明具體運(yùn)營(yíng)情況。(3)你公司發(fā)行上市所募集資金擬用于未來(lái)短劇研發(fā)業(yè)務(wù),請(qǐng)說(shuō)明上述業(yè)務(wù)開(kāi)展情況,是否取得必要的資質(zhì)許可。(4)上海浩福及紹興火貓注冊(cè)資本存在未足額繳納的情況,請(qǐng)說(shuō)明形成原因及是否會(huì)對(duì)境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體正常業(yè)務(wù)開(kāi)展產(chǎn)生不利影響。(5)你公司2023年度業(yè)務(wù)開(kāi)展情況及取得利潤(rùn)的來(lái)源情況。
浩福創(chuàng)意集團(tuán),來(lái)自上海,專注于為中小企業(yè)(SMEs)提供高效精準(zhǔn)的整合營(yíng)銷解決方案。公司的一整套精準(zhǔn)營(yíng)銷服務(wù)融合了跨媒體策略,幫助廣告客戶在主流媒體平臺(tái)上高效鎖定并觸達(dá)目標(biāo)受眾。作為中國(guó)主要社交媒體市場(chǎng)的廣告合作伙伴,公司旨在為客戶提供從廣告視頻拍攝、攝影、剪輯,到社交平臺(tái)廣告投放與運(yùn)營(yíng)管理的垂直整合服務(wù);另外公司也正逐步啟動(dòng)海外TikTok廣告業(yè)務(wù);同時(shí)還制定了“迷你劇業(yè)務(wù)”發(fā)展規(guī)劃。
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