賴婉君

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2025年7月19日，南京新街口百貨商店股份有限公司(簡稱：南京新百（維權(quán)），代碼：600682)發(fā)布《南京新百及控股股東收到江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告》，稱收到公司及控股股東三胞集團(tuán)有限公司（以下簡稱三胞集團(tuán)）中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局《關(guān)于對南京新百采取責(zé)令改正措施并對袁亞非等相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施[2025]102號）、《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對三胞集團(tuán)有限公司及袁亞非采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施[2025]103號）。

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局查明，公司及相關(guān)責(zé)任人員存在以下違規(guī)行為：一、未及時(shí)審議及披露對外擔(dān)保事項(xiàng)南京新百原子公司南京新百房地產(chǎn)開發(fā)有限公司2018年至2021年存在對外擔(dān)保，子公司泰州丹瑞生物科技有限公司2019年、2020年存在對外擔(dān)保。公司未按照相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)決策程序和臨時(shí)信息披露義務(wù)，亦未在對應(yīng)的定期報(bào)告中披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。二、未按規(guī)定披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用事項(xiàng)。三胞集團(tuán)系南京新百控股股東。2017年7月和8月，南京新百子公司以往來款形式間接向三胞集團(tuán)及其控制企業(yè)支付資金并于當(dāng)期收回，實(shí)質(zhì)構(gòu)成控股股東及其關(guān)聯(lián)方的資金占用，南京新百未按規(guī)定披露該情況，違反了《上市公司信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局查明，三胞集團(tuán)有限公司及相關(guān)責(zé)任人員存在以下違規(guī)行為：一、未按規(guī)定報(bào)送關(guān)聯(lián)人名單2017年、2018年公司與三胞集團(tuán)實(shí)際控制的南京滎煒電子實(shí)業(yè)有限公司等5家公司存在關(guān)聯(lián)交易。三胞集團(tuán)作為南京新百控股股東未及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明，導(dǎo)致南京新百未對上述關(guān)聯(lián)交易及后續(xù)進(jìn)展及時(shí)履行審議程序和披露義務(wù)，亦未在2017年和2018年年報(bào)中披露，且在《關(guān)于上海證券交易所對公司2019年年度報(bào)告的信息披露監(jiān)管工作函回復(fù)公告》等回復(fù)公告中相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確。二、存在資金占用事項(xiàng)。

根據(jù)《民法典》、《證券法》及最高人民法院的關(guān)于虛假陳述民事賠償司法解釋的規(guī)定，上市公司、控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機(jī)構(gòu)等因虛假陳述等的證券欺詐行為導(dǎo)致證券投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，賠償范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。權(quán)益受損的證券投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

由于南京新百涉嫌信息披露違法違規(guī)，被中國證監(jiān)會(huì)警示，為維護(hù)證券投資者合法權(quán)益，上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師向曾經(jīng)購買過南京新百的證券投資者展開訴訟代理征集，代理投資者索賠訴訟，權(quán)益受損的證券投資者可以向前述律師進(jìn)行索賠登記。（宋一欣律師專欄）

宋一欣律師認(rèn)為，南京新百案的索賠條件為：2018年3月31日至2025年7月18日間買入南京新百股票或債券等證券市場公開發(fā)行產(chǎn)品，并在2025年7月19日及之后賣出或繼續(xù)持有的受損投資者，可以辦理索賠登記。（南京新百維權(quán)入口）

★(律師對本案的提示與說明)

1.上述提示的索賠條件僅供參考，不涉及投資者任何證券投資決策和證券買賣建議。索賠的最終條件將根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的結(jié)論進(jìn)一步調(diào)整，并以相關(guān)法院最終生效的判決所認(rèn)定的法律時(shí)點(diǎn)、賠付對象、賠付范圍、賠付標(biāo)準(zhǔn)、會(huì)計(jì)計(jì)算方式為準(zhǔn)。

2.以行政處罰決定為特征的前置條件取消后，投資者雖然可以直接訴訟，但由于調(diào)查手段有限，以立案調(diào)查通知或行政監(jiān)管措施決定作為直接訴訟的依據(jù)起訴存在敗訴的風(fēng)險(xiǎn)，所以，我作為專業(yè)律師提示投資者：行政處罰決定仍然應(yīng)當(dāng)作為提起訴訟的必要前提之一。

3.在擬提起的民事侵權(quán)訴訟案件中，上市公司退市與否，都不影響民事索賠侵權(quán)訴訟的進(jìn)程，但有可能會(huì)影響訴訟的進(jìn)度。而進(jìn)入破產(chǎn)程序(包括重整、預(yù)重整或清算)，則影響訴訟進(jìn)度的可能會(huì)較大。如發(fā)生代表人訴訟，您可以選擇參加或不參加、加入或退出。

4.投資者索賠登記或預(yù)登記應(yīng)提供下列材料：（1）《身份證》復(fù)印件。（2）《證券賬戶開戶信息確認(rèn)單》原件(加蓋證券公司營業(yè)部印章)。（3）從首次買入該股票/債券/權(quán)證等至今的《證券交易記錄流水》原件(加蓋證券公司營業(yè)部印章)。

（本文由上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師供稿，不代表新浪財(cái)經(jīng)的觀點(diǎn)。宋一欣律師，1992年起律師執(zhí)業(yè)，現(xiàn)為上海漢聯(lián)律師事務(wù)所合伙人。服務(wù)領(lǐng)域主要包括資本市場、證券市場、金融市場的法律服務(wù)及投資者/金融消費(fèi)者權(quán)益維護(hù)。執(zhí)業(yè)至今，為10000余件/起證券訴訟事務(wù)或股東糾紛事務(wù)提供過法律服務(wù)。編著有《證券法原理與實(shí)務(wù)》、《證券民事賠償實(shí)務(wù)手冊》、《股市維權(quán)》、《中國證券民事賠償案件司法裁判文書匯編》、《董事責(zé)任保險(xiǎn)與投資者權(quán)益保護(hù)》等書籍。執(zhí)業(yè)證號：13101199210628065）

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