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外商獨(dú)資公募宏利基金管理有限公司(簡稱“宏利基金”)被外匯局處罰。
近日,國家外匯管理局公布了一則對宏利基金的外匯行政處罰,顯示該公司因違反外匯登記管理規(guī)定,受到了來自國家外匯管理局北京市分局的行政處罰,被警告并罰款7萬元,處罰決定日期為7月17日,該處罰公示截止期為2026年7月23日。
根據(jù)行政處罰決定書,宏利基金的違法行為類型涉及《外國投資者境內(nèi)直接投資外匯管理規(guī)定》第十條第一款、第十七條,處罰依據(jù)則是《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十八條第(五)項(xiàng)。
《外國投資者境內(nèi)直接投資外匯管理規(guī)定》第十條第一款明確規(guī)定,當(dāng)外商投資企業(yè)因減資、清算、先行回收投資、利潤分配等情形,需向境外匯出資金時,應(yīng)先行辦理相應(yīng)登記,完成登記流程后,可前往銀行辦理購匯及對外支付業(yè)務(wù);第十七條規(guī)定,若外國投資者通過新設(shè)、并購等途徑在境內(nèi)設(shè)立金融機(jī)構(gòu),其外匯管理登記事項(xiàng)參照本規(guī)定執(zhí)行。
《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定,有下列情形之一的,由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正,給予警告,對機(jī)構(gòu)可以處30萬元以下的罰款,對個人可以處5萬元以下的罰款,其中第(五)項(xiàng)情形為“違反外匯登記管理規(guī)定的”。
宏利基金對澎湃新聞記者表示,該行政處罰涉及的事件發(fā)生在5年前(宏利基金轉(zhuǎn)為外資獨(dú)資基金公司之前)。宏利基金一直和監(jiān)管保持溝通,目前已經(jīng)妥善解決。后續(xù),宏利投資會一如既往地在中國投資和運(yùn)營,推進(jìn)在中國的業(yè)務(wù)。
公開資料顯示,宏利基金成立于2002年,是我國首批合資基金公司之一,自成立以來,這家公司經(jīng)過了4次更名,最早名為泰達(dá)荷銀基金,2010年更名為泰達(dá)宏利基金。2022年11月,泰達(dá)宏利基金51%股權(quán)轉(zhuǎn)讓正式獲得證監(jiān)會批準(zhǔn),宏利投資管理收購天津泰達(dá)國際持有的泰達(dá)宏利基金49%股權(quán),是國內(nèi)首家合資轉(zhuǎn)外資的公募基金公司。2023年4月20日,泰達(dá)宏利基金正式更名為宏利基金。
宏利投資管理是宏利金融集團(tuán)負(fù)責(zé)全球資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主體的統(tǒng)稱,后者是一家國際金融服務(wù)機(jī)構(gòu),總部位于加拿大多倫多。官網(wǎng)信息顯示,截至2024年11月,宏利金融集團(tuán)投資管理資產(chǎn)及賬戶管理資產(chǎn)總值超過1.1萬億美元。
Wind數(shù)據(jù)顯示,截至今年6月底,宏利基金旗下共有72只產(chǎn)品,2025年新發(fā)產(chǎn)品共13只,管理總規(guī)模955.61億元,在全市場162家公募持牌機(jī)構(gòu)中排在第62位。其中貨幣基金二季度末規(guī)模達(dá)339.22億元,債券型基金規(guī)模則為414.01億元。
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