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來源:券業(yè)行家
近期,廈門證監(jiān)局采取雷霆行動(dòng),連發(fā)三份監(jiān)管函,點(diǎn)名轄區(qū)兩家券商三名從業(yè)人員違規(guī)炒股事項(xiàng)。
方便面券商:從業(yè)人員賺“外快”
7月23日,廈門證監(jiān)局“三連更”,涉及轄區(qū)“唯二”的券商機(jī)構(gòu)——有著“方便面券商”之稱的金圓統(tǒng)一證券,以及已易主“匯金系”的長(zhǎng)城國(guó)瑞證券。
日期顯示為今年7月11日的〔2025〕3號(hào)載明,時(shí)任金圓統(tǒng)一證券從業(yè)人員王某(2022年3月20日至2024年8月31日任職),使用“王某”中信建投證券賬戶交易買賣股票,總成交金額9,791,707.85元,累計(jì)盈利5,579.29元。
鑒于其在調(diào)查期間,王健如實(shí)陳述違法行為等情況,廈門證監(jiān)局沒收違法所得5,579.29元,并處以40,000元罰款。
行家通過中證協(xié)歷史信息得知,當(dāng)事人在金圓統(tǒng)一證券并無特殊任職,并且現(xiàn)已離職注銷??紤]到金圓統(tǒng)一證券創(chuàng)立以來連年虧損,是否有這樣的可能性:?jiǎn)T工因?yàn)闃I(yè)績(jī)不佳,只得賺取“外快”?
AMC系券商:一賺一虧的對(duì)比
同樣下發(fā)于7月11日的〔2025〕5號(hào)監(jiān)管函顯示,陳某賓在長(zhǎng)城國(guó)瑞證券任職期間,于2021年3月19日至2023年1月4日使用“周某”華泰證券賬戶買賣股票及可轉(zhuǎn)換公司債券,總成交金額1,924,639.63元,累計(jì)盈利4,069.91元。
因在調(diào)查期間主動(dòng)糾正違法行為,廈門證監(jiān)局沒收違法所得4,069.91元,并處以40,000元罰款。
而這位股神的同事鄭某,雖然使用的是自家公司的開戶賬戶,炒股水平就不敢恭維了。
〔2025〕4號(hào)監(jiān)管函顯示,鄭某在長(zhǎng)城國(guó)瑞證券任職期間,于2022年2月7日至2024年2月1日使用“李某葉”長(zhǎng)城國(guó)瑞證券賬戶買賣股票及可轉(zhuǎn)換公司債券,總成交金額5,766,749.92元,累計(jì)虧損48,555.17元。
因無違法所得,并且在調(diào)查期間主動(dòng)糾正,廈門證監(jiān)局對(duì)鄭某處以40,000元罰款。
中證協(xié)歷史信息顯示,當(dāng)事人早在2004年便是廈門證券首批登記從業(yè)人員,目前他仍在長(zhǎng)城國(guó)瑞執(zhí)業(yè)。
業(yè)績(jī)波動(dòng)下完成易主換帥
關(guān)于金圓統(tǒng)一證券連續(xù)虧損的業(yè)績(jī),以及三任總裁的變動(dòng),行家有過多次點(diǎn)評(píng)。而AMC系券商長(zhǎng)城國(guó)瑞證券,最新的業(yè)績(jī)和人事情況,未見更多報(bào)道。
2024年,長(zhǎng)城國(guó)瑞證券營(yíng)業(yè)收入3.72億元,同比增長(zhǎng)9.24%;歸母凈利潤(rùn)0.95億元,同比下降9.28%。
以利息凈收入計(jì)算,信用業(yè)務(wù)攬收1.61億元,同比增長(zhǎng)4.83%。因投資收益激增,自營(yíng)業(yè)務(wù)攬收0.81億元,同比飆升255.43%。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入0.88億元,同比增長(zhǎng)21.22%。與此同時(shí),投行業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)出現(xiàn)大幅下降。
在自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)等主營(yíng)業(yè)務(wù)增速明顯的情況下,較為明顯的信用減值,拖累了長(zhǎng)城國(guó)瑞的業(yè)績(jī)。
今年6月,證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱:中央?yún)R金公司)成為長(zhǎng)城國(guó)瑞證券實(shí)際控制人。長(zhǎng)城國(guó)瑞證券旋即公告稱,控股股東長(zhǎng)城資產(chǎn)已完成變更,實(shí)控人由財(cái)政部變更為中央?yún)R金公司。
而在易主前后,長(zhǎng)城國(guó)瑞證券出現(xiàn)了高管變動(dòng)。
2024年,來自長(zhǎng)城資產(chǎn)王泰慶“空降”出任長(zhǎng)城國(guó)瑞證券董事長(zhǎng)。公開信息顯示,他于2021年獲得銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),出任長(zhǎng)城資產(chǎn)吉林省分公司負(fù)責(zé)人。但在券商領(lǐng)域,未查到過往任職情況。
另?yè)?jù)中證協(xié)券商高管信息,今年5月,黃耀杰新任長(zhǎng)城國(guó)瑞副總裁。這位在今年5月于長(zhǎng)城國(guó)瑞證券首次登記執(zhí)業(yè)的新任高管,同樣未查到公開履歷。
“股神”真相呼喚合規(guī)管理
廈門證監(jiān)局的三張罰單,揭開了券商“股神”的尷尬真相,也映照出部分券商在內(nèi)部治理、合規(guī)風(fēng)控上的深層隱患。隨著監(jiān)管利劍持續(xù)高懸,對(duì)從業(yè)人員違規(guī)操作的打擊只會(huì)更加嚴(yán)厲。
而對(duì)于金圓統(tǒng)一證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞證券這類身處困境或變革中的券商而言,修補(bǔ)漏洞、重塑合規(guī)文化,刻不容緩。
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