時刻新聞
徐冠宏
炒股就看金麒麟分析師研報，權(quán)威，專業(yè)，及時，全面，助您挖掘潛力主題機會！
證券時報記者胡飛軍
證券投顧行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢持續(xù)。
7月21日，黑龍江證監(jiān)局對容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司（簡稱“容維證券”）采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求該公司3個月內(nèi)完成整改并提交整改報告。稍早前，四川大決策證券投資顧問有限公司（簡稱“四川大決策”）和成都匯陽投資顧問有限公司（簡稱“成都匯陽”）2家投顧機構(gòu)已于上周被監(jiān)管責(zé)令改正。上述3家證券投顧機構(gòu)都存在同類違規(guī)問題——誤導(dǎo)性營銷宣傳。
根據(jù)證監(jiān)會在7月披露的最新信息，截至今年6月底，已經(jīng)有合計24家證券投顧機構(gòu)或證券投顧分公司被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施。
容維證券被出具警示函
黑龍江證監(jiān)局披露的信息顯示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)黑龍江省容維證券在經(jīng)營過程中存在以下問題：一是部分員工對服務(wù)能力進行誤導(dǎo)性的營銷宣傳；二是新媒體平臺直播賬號使用管理不規(guī)范；三是個別高管人員離職后未向監(jiān)管部門報告。
黑龍江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，決定對容維證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。容維證券應(yīng)在收到警示函之日起3個月內(nèi)完成整改工作并向監(jiān)管提交書面報告。
黑龍江證監(jiān)局將按照有關(guān)要求進行驗收。
年內(nèi)再度引起監(jiān)管關(guān)注
據(jù)悉，容維證券是目前投顧行業(yè)的78家持牌機構(gòu)之一，成立于1997年，總部位于黑龍江省哈爾濱市，業(yè)務(wù)覆蓋北京、上海等地，該公司的資本實力、業(yè)務(wù)體量在行業(yè)內(nèi)屬于上游。
作為黑龍江土生土長的證券投顧機構(gòu)，今年以來容維證券已經(jīng)第二次受到當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的關(guān)注。
證券時報記者注意到，除了上述警示函，黑龍江證監(jiān)局發(fā)出的2025年1號行政處罰決定書，也是針對容維證券的。
今年4月3日，黑龍江證監(jiān)局披露的信息顯示，容維證券因存在虛假陳述行為，被處以3萬元罰款。在監(jiān)管調(diào)查中，容維證券4次向黑龍江證監(jiān)局提交情況說明時，對員工黃某琴、劉某、楚某及葉某生的在職情況進行了虛假陳述。黑龍江證監(jiān)局認(rèn)定容維證券的行為構(gòu)成向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或重大遺漏的違法行為，因此決定對其處以罰款。
24家單位暫停新增客戶
近年來，在嚴(yán)監(jiān)管之下，證券投顧機構(gòu)收到的監(jiān)管處罰有所增多。
上周，四川大決策、成都匯陽兩家投顧機構(gòu)已被監(jiān)管責(zé)令改正。在行業(yè)內(nèi)，四川大決策屬于業(yè)務(wù)規(guī)模體量較大的公司。
四川證監(jiān)局披露的信息顯示，經(jīng)查，四川大決策在經(jīng)營過程中存在以下問題：一是公司合規(guī)管理機制不健全；二是存在未向客戶完全履行告知義務(wù)的情形；三是存在誤導(dǎo)性營銷宣傳的情形。成都匯陽在經(jīng)營過程中也存在三個方面的問題：一是公司合規(guī)管理機制不健全；二是提供投資建議缺乏合理依據(jù)；三是存在誤導(dǎo)性營銷宣傳的情形。
最終，四川證監(jiān)局決定對四川大決策和成都匯陽采取責(zé)令改正的措施。
從容維證券、四川大決策和成都匯陽等3家投顧機構(gòu)受罰的緣由來看，“存在誤導(dǎo)性營銷宣傳的情形”明顯指向了問題的共性。
“在證券投顧領(lǐng)域，銷售中出現(xiàn)誤導(dǎo)性宣傳的情況主要發(fā)生在承諾或保證獲得收益方面，這背后主要是相關(guān)機構(gòu)在銷售中為了盡量獲客?！币晃粊碜宰C券投顧行業(yè)的業(yè)務(wù)總監(jiān)對證券時報記者表示。
值得提及的是，證監(jiān)會在7月披露的最新數(shù)據(jù)顯示，截至今年6月底，已經(jīng)有24家證券投顧機構(gòu)或證券投顧機構(gòu)分公司被監(jiān)管采取暫停新增客戶措施。其中，不乏投顧行業(yè)知名的機構(gòu)，比如江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司、慧研智投科技有限公司旗下3家分公司、北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司、湖南愛贏證券投資顧問有限公司廣州分公司等。
《當(dāng)呼吸化為空氣》:深刻探討生命與死亡的故事
畢竟在《大醫(yī)》精彩的故事背后，是厚重的歷史|——。為此馬伯庸開始有意地搜集各種相關(guān)資料，購買民國醫(yī)學(xué)相關(guān)書籍，每天讀幾份老《申報》，走訪了很多老醫(yī)生和老專家，甚至還考慮過找個醫(yī)科大學(xué)報一門基礎(chǔ)課。馬伯庸認(rèn)為，創(chuàng)作這本書的過程，也是學(xué)習(xí)整個中國近現(xiàn)代醫(yī)療史的過程。他坦言，自己落筆時已經(jīng)做了心理建設(shè)，但依好了吧！
推薦!《一個醫(yī)生的故事》絕對是震撼人心的名篇佳作!
在當(dāng)今時代飛速發(fā)展的背景下，“一名好醫(yī)生”所蘊含的意義已然超越了醫(yī)療技術(shù)的范疇——-?！夺t(yī)魂》讓人理解醫(yī)者之路，激勵奉獻精神，同時，書籍為日常工作提供思考之道_|。深入研讀《醫(yī)魂》一書，仿佛點亮了一盞心靈之燈，在繁忙的工作之余，引領(lǐng)我們深刻感悟生命與愛的真諦。這本書不僅提醒我們時刻銘記從醫(yī)的初心，更激勵等會說。
...是炸彈的奉化芋頭、天橋下“撿”來的病人……上百人口述:故事...
來源：紅網(wǎng)
作者：蒿梧桐
編輯：似慕卉
本文為紅辣椒評論 原創(chuàng)文章，僅系作者個人觀點，不代表紅網(wǎng)立場。轉(zhuǎn)載請附原文出處鏈接和本聲明。