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從業(yè)人員炒股是行業(yè)“紅線”，但有人明知違規(guī)仍“鋌而走險(xiǎn)”。

近期，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廈門監(jiān)管局（下稱“廈門證監(jiān)局”）接連開出三張罰單，直指券商員工違規(guī)開戶行為。行政處罰決定書顯示，金圓統(tǒng)一證券王健、長(zhǎng)城國(guó)瑞證券鄭瀚和陳仲賓在任職期間使用他人證券賬戶買賣股票及可轉(zhuǎn)換公司債券，分別被處以沒收違法所得及罰款、或單處罰款的行政處罰。三人最終罰款金額均為4萬(wàn)元。

虧損也難逃處罰

具體來看，王健2022年3月20日至2024年8月31日在金圓統(tǒng)一證券有限公司任職，其間使用“王某”中信建投證券賬戶買賣股票，總成交金額979.17萬(wàn)元，累計(jì)盈利5579.29元。

鄭瀚在長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司任職期間，于2022年2月7日至2024年2月1日使用“李某葉”長(zhǎng)城國(guó)瑞證券賬戶買賣股票及可轉(zhuǎn)換公司債券，總成交金額576.67萬(wàn)元，累計(jì)虧損4.86萬(wàn)元。

陳仲賓在長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司任職期間，于2021年3月19日至2023年1月4日使用“周某”華泰證券賬戶買賣股票及可轉(zhuǎn)換公司債券，總成交金額192.46萬(wàn)元，累計(jì)盈利4069.91元。

廈門證監(jiān)局決定沒收王健、陳仲賓違法所得，并分別處以4萬(wàn)元罰款。因鄭瀚違規(guī)買賣證券并未盈利，廈門證監(jiān)局對(duì)其單處4萬(wàn)元罰款。

監(jiān)管“重拳”嚴(yán)打違規(guī)炒股

作為證券業(yè)違法違規(guī)行為的“高發(fā)區(qū)”，從業(yè)人員違規(guī)炒股一直是監(jiān)管整治的重點(diǎn)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2025年上半年，監(jiān)管針對(duì)券商及其從業(yè)人員開出的罰單超100張，波及超50家券商，涵蓋經(jīng)紀(jì)、投行等核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域。其中，針對(duì)從業(yè)人員違規(guī)炒股的處罰就超過10起。

證券監(jiān)管高壓態(tài)勢(shì)未減，但違規(guī)行為依舊頻發(fā)。在監(jiān)管的“重拳”下，違規(guī)炒股為何屢禁不止？北京盈科（海淀區(qū)）律師事務(wù)所律師劉琳認(rèn)為原因主要有以下幾點(diǎn)：一是處罰力度與違規(guī)收益不對(duì)等，震懾力不足；二是化名或借用賬戶交易隱蔽性強(qiáng)，監(jiān)管存在盲區(qū)；三是券商內(nèi)控與合規(guī)機(jī)制仍存短板。

近兩年，監(jiān)管層突出嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管、強(qiáng)本強(qiáng)基，從嚴(yán)傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，多次重申從業(yè)人員勿要觸碰違規(guī)炒股“紅線”。業(yè)內(nèi)人士表示，目前券商持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)部管理、定期自查自糾、完善問責(zé)機(jī)制，積極落實(shí)全員合規(guī)管理。

從券商和監(jiān)管角度，如何更好管控違規(guī)行為？劉琳建議，首先，推動(dòng)監(jiān)管規(guī)則與市場(chǎng)實(shí)踐更精準(zhǔn)銜接，探索將嚴(yán)重違規(guī)行為納入行業(yè)黑名單或個(gè)人征信體系，形成真正的震懾效應(yīng)，引導(dǎo)從業(yè)人員行為合規(guī)。其次，提升穿透式監(jiān)管能力，完善賬戶實(shí)控識(shí)別機(jī)制。最后，強(qiáng)化券商內(nèi)部合規(guī)體系建設(shè)，注重前置風(fēng)險(xiǎn)管理。券商作為第一道風(fēng)險(xiǎn)防線，應(yīng)從源頭防控內(nèi)部人員交易風(fēng)險(xiǎn)。通過建立內(nèi)部報(bào)告機(jī)制、異常行為預(yù)警系統(tǒng)，并結(jié)合日常合規(guī)培訓(xùn)，形成更具彈性與溫度的合規(guī)文化，幫助從業(yè)人員在規(guī)則框架內(nèi)實(shí)現(xiàn)職業(yè)發(fā)展。

作者：盧伊徐蔚

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