都成和
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證券時(shí)報(bào)記者胡飛軍
證券投顧行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢持續(xù)。
7月21日,黑龍江證監(jiān)局對容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司(簡稱“容維證券”)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,要求該公司3個(gè)月內(nèi)完成整改并提交整改報(bào)告。稍早前,四川大決策證券投資顧問有限公司(簡稱“四川大決策”)和成都匯陽投資顧問有限公司(簡稱“成都匯陽”)2家投顧機(jī)構(gòu)已于上周被監(jiān)管責(zé)令改正。上述3家證券投顧機(jī)構(gòu)都存在同類違規(guī)問題——誤導(dǎo)性營銷宣傳。
根據(jù)證監(jiān)會在7月披露的最新信息,截至今年6月底,已經(jīng)有合計(jì)24家證券投顧機(jī)構(gòu)或證券投顧分公司被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施。
容維證券被出具警示函
黑龍江證監(jiān)局披露的信息顯示,經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)黑龍江省容維證券在經(jīng)營過程中存在以下問題:一是部分員工對服務(wù)能力進(jìn)行誤導(dǎo)性的營銷宣傳;二是新媒體平臺直播賬號使用管理不規(guī)范;三是個(gè)別高管人員離職后未向監(jiān)管部門報(bào)告。
黑龍江證監(jiān)局表示,上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定,決定對容維證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。容維證券應(yīng)在收到警示函之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改工作并向監(jiān)管提交書面報(bào)告。
黑龍江證監(jiān)局將按照有關(guān)要求進(jìn)行驗(yàn)收。
年內(nèi)再度引起監(jiān)管關(guān)注
據(jù)悉,容維證券是目前投顧行業(yè)的78家持牌機(jī)構(gòu)之一,成立于1997年,總部位于黑龍江省哈爾濱市,業(yè)務(wù)覆蓋北京、上海等地,該公司的資本實(shí)力、業(yè)務(wù)體量在行業(yè)內(nèi)屬于上游。
作為黑龍江土生土長的證券投顧機(jī)構(gòu),今年以來容維證券已經(jīng)第二次受到當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的關(guān)注。
證券時(shí)報(bào)記者注意到,除了上述警示函,黑龍江證監(jiān)局發(fā)出的2025年1號行政處罰決定書,也是針對容維證券的。
今年4月3日,黑龍江證監(jiān)局披露的信息顯示,容維證券因存在虛假陳述行為,被處以3萬元罰款。在監(jiān)管調(diào)查中,容維證券4次向黑龍江證監(jiān)局提交情況說明時(shí),對員工黃某琴、劉某、楚某及葉某生的在職情況進(jìn)行了虛假陳述。黑龍江證監(jiān)局認(rèn)定容維證券的行為構(gòu)成向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或重大遺漏的違法行為,因此決定對其處以罰款。
24家單位暫停新增客戶
近年來,在嚴(yán)監(jiān)管之下,證券投顧機(jī)構(gòu)收到的監(jiān)管處罰有所增多。
上周,四川大決策、成都匯陽兩家投顧機(jī)構(gòu)已被監(jiān)管責(zé)令改正。在行業(yè)內(nèi),四川大決策屬于業(yè)務(wù)規(guī)模體量較大的公司。
四川證監(jiān)局披露的信息顯示,經(jīng)查,四川大決策在經(jīng)營過程中存在以下問題:一是公司合規(guī)管理機(jī)制不健全;二是存在未向客戶完全履行告知義務(wù)的情形;三是存在誤導(dǎo)性營銷宣傳的情形。成都匯陽在經(jīng)營過程中也存在三個(gè)方面的問題:一是公司合規(guī)管理機(jī)制不健全;二是提供投資建議缺乏合理依據(jù);三是存在誤導(dǎo)性營銷宣傳的情形。
最終,四川證監(jiān)局決定對四川大決策和成都匯陽采取責(zé)令改正的措施。
從容維證券、四川大決策和成都匯陽等3家投顧機(jī)構(gòu)受罰的緣由來看,“存在誤導(dǎo)性營銷宣傳的情形”明顯指向了問題的共性。
“在證券投顧領(lǐng)域,銷售中出現(xiàn)誤導(dǎo)性宣傳的情況主要發(fā)生在承諾或保證獲得收益方面,這背后主要是相關(guān)機(jī)構(gòu)在銷售中為了盡量獲客。”一位來自證券投顧行業(yè)的業(yè)務(wù)總監(jiān)對證券時(shí)報(bào)記者表示。
值得提及的是,證監(jiān)會在7月披露的最新數(shù)據(jù)顯示,截至今年6月底,已經(jīng)有24家證券投顧機(jī)構(gòu)或證券投顧機(jī)構(gòu)分公司被監(jiān)管采取暫停新增客戶措施。其中,不乏投顧行業(yè)知名的機(jī)構(gòu),比如江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司、慧研智投科技有限公司旗下3家分公司、北京天相財(cái)富管理顧問有限公司山東分公司、湖南愛贏證券投資顧問有限公司廣州分公司等。
來源:紅網(wǎng)
作者:滕語詩
編輯:楊淑君
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