時刻新聞
陳良容
近日，江西證監(jiān)局發(fā)布一則監(jiān)管信息，對江西國泰集團股份有限公司（以下簡稱“國泰集團”）監(jiān)事李夙采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
據(jù)悉，國泰集團于2025年4月28日披露2025年第一季度報告，而李夙在窗口期違規(guī)交易公司股票。具體來看，其于2025年4月24日、25日合計買入公司股票5.4萬股，成交金額達67.74萬元。
江西證監(jiān)局指出，根據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于新〈公司法〉配套制度規(guī)則實施相關(guān)過渡期安排》，李夙的上述行為違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》（證監(jiān)會公告〔2024〕9號）第十三條的規(guī)定。
為維護市場秩序，依據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對李夙采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，江西證監(jiān)局提醒李夙應(yīng)加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
若李夙對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。不過，復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。此監(jiān)管信息的發(fā)布日期為2025年7月23日。
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來源：紅網(wǎng)
作者：波蘭澤
編輯：陳仲海
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