◎記者趙明超
本周以來,已有9只ETF發(fā)布上市交易公告書,將集中在8月初上市,這些ETF前十大持有人名單中,頻現(xiàn)個人投資者。在業(yè)內(nèi)人士看來,當(dāng)前ETF陣營加速擴(kuò)容,個人投資者對ETF的接受度與參與熱情持續(xù)攀升,這些“基金牛散”的出現(xiàn),正在成為市場一大亮點(diǎn)。
新發(fā)ETF將批量上市
新發(fā)ETF將批量上市。7月29日,6只ETF集中發(fā)布上市交易公告書,7月30日以來,又有3只ETF發(fā)布上市交易公告書。從這批ETF上市時間看:南方中證機(jī)器人ETF、永贏中證港股通央企紅利ETF、華安國證航天航空行業(yè)ETF、博時恒生港股通創(chuàng)新藥精選ETF、廣發(fā)上證科創(chuàng)板100ETF、國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥ETF將集中在8月1日上市。易方達(dá)國證通用航空產(chǎn)業(yè)ETF、華夏創(chuàng)業(yè)板軟件ETF將在8月4日上市,華夏中證500自由現(xiàn)金流ETF將在8月5日上市。
從上述ETF披露的最新股票倉位看,截至7月28日,華夏創(chuàng)業(yè)板軟件ETF的權(quán)益投資占基金總資產(chǎn)比例為19.92%,易方達(dá)國證通用航空產(chǎn)業(yè)ETF的權(quán)益投資占基金總資產(chǎn)比例為10.01%。此外,截至7月25日,廣發(fā)上證科創(chuàng)板100ETF、國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥ETF等的權(quán)益投資占基金總資產(chǎn)比例均低于30%。
ETF陣營有望繼續(xù)大幅擴(kuò)容。Choice數(shù)據(jù)顯示,截至7月31日,當(dāng)前共有超10只ETF正在或即將發(fā)行。從ETF投向看,涵蓋中證500、創(chuàng)業(yè)板50、中證A500等寬基指數(shù),也包括科創(chuàng)板人工智能、港股科技、通用航空等細(xì)分行業(yè)主題指數(shù)。此外,當(dāng)前還有超10只ETF聯(lián)接基金正在或是即將發(fā)行。
個人投資者借道ETF入市
從當(dāng)前新發(fā)ETF持有人結(jié)構(gòu)看,個人投資者頻頻現(xiàn)身前十名持有人名單。具體來看,截至7月28日,易方達(dá)國證通用航空產(chǎn)業(yè)ETF的個人投資者持有份額占本次上市交易基金份額比例為93.57%。
該ETF前十名基金份額持有人中有9位個人投資者,高凈值客戶大舉買入。其中,鄭諾言持有易方達(dá)國證通用航空產(chǎn)業(yè)ETF1000萬元,王惠容持有700萬元,傅子芬、苗金紅、章樹根持有金額均超過500萬元。
類似的還有廣發(fā)上證科創(chuàng)板100ETF,截至7月25日,個人投資者持有的基金份額占基金總份額的98.53%,前十名基金份額持有人幾乎都是個人投資者。其中,賴新陽持有該ETF500萬元,鐘燕瓊、朱小燕、陳嚇金等持有金額均超過200萬元。
除了借助新發(fā)ETF上市,國金證券最新發(fā)布的研報顯示,上周以個人投資者持有為主的ETF被凈申購,當(dāng)前個人投資者的活躍度與共識度可能已經(jīng)接近去年四季度以來的高點(diǎn)。
在業(yè)內(nèi)人士看來,隨著ETF品類越來越豐富,個人投資者對ETF的接受度持續(xù)提升,將其作為資產(chǎn)配置的重要工具。ETF的發(fā)展不是短期現(xiàn)象,而是市場演進(jìn)的必然趨勢。
景順長城基金等機(jī)構(gòu)聯(lián)合發(fā)布的《ETF客戶投資行為洞察報告》顯示,截至2024年12月31日,ETF(非貨幣類)份額持有人總數(shù)達(dá)2095萬戶(不含聯(lián)接基金份額),較2019年6月底披露的177萬戶增長10.8倍。
“我們觀察到,機(jī)構(gòu)主導(dǎo)與個人投資者覺醒并存,投資理念從擇時轉(zhuǎn)向配置。機(jī)構(gòu)資金通過ETF進(jìn)行高效資產(chǎn)配置,而個人投資者因ETF的低費(fèi)率、高透明度加速轉(zhuǎn)向被動投資。年輕投資者更偏好簡單透明的工具,推動ETF普及?!辈r基金指數(shù)與量化投資部總經(jīng)理兼投資總監(jiān)趙云陽表示。
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