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2025年8月3日晚間，深交所主板上市公司嘉應(yīng)制藥（維權(quán)）（002198.SZ）發(fā)布了《關(guān)于公司及相關(guān)責(zé)任人收到《行政處罰事先告知書》的公告》。公告顯示，8月1日，公司及相關(guān)責(zé)任人李能（現(xiàn)任董事長）、游永平（現(xiàn)任董事、總經(jīng)理）、史俊平（時任財務(wù)總監(jiān)）收到中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，因2.2億元關(guān)聯(lián)資金拆借未及時披露，嘉應(yīng)制藥及相關(guān)責(zé)任人合計領(lǐng)490萬元罰單。
《行政處罰書》顯示，嘉應(yīng)制藥董事長李能是湖南藥聚能醫(yī)藥有限公司（以下簡稱“藥聚能”）的實際控制人，藥聚能構(gòu)成嘉應(yīng)制藥的關(guān)聯(lián)方。2024年10月至2025年1月期間，因藥聚能存在短期資金需求，嘉應(yīng)制藥的子公司嘉應(yīng)制藥（湖南）有限公司（以下簡稱“湖南嘉應(yīng)”）以月初轉(zhuǎn)出、月末轉(zhuǎn)回的方式，向藥聚能提供短期資金拆借，單筆發(fā)生額在4萬元至5999萬元之間。其中，2024年度合計轉(zhuǎn)出1.7億元；2025年1月轉(zhuǎn)出5000萬元，并均于當月轉(zhuǎn)回，累計涉及金額為2.2億元，占嘉應(yīng)制藥當時最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的28.83%。
綜合考慮本案違法行為持續(xù)時間較短、主要為資金循環(huán)使用等各種因素，中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局決定對嘉應(yīng)制藥給予警告，并處罰款150萬元；對李能給予警告，并處罰款160萬元；對游永平給予警告，并處罰款100萬元；對史俊平給予警告，并處罰款80萬元。
據(jù)上述公告顯示，嘉應(yīng)制藥于2025年5月28日被立案調(diào)查。而在2025年5月20日，嘉應(yīng)制藥（002198.SZ）發(fā)布了《關(guān)于公司財務(wù)總監(jiān)辭職的公告》。公告顯示，董事會董事會于近日收到公司財務(wù)總監(jiān)史俊平先生提交的書面辭職報告。史俊平先生因個人原因辭去公司財務(wù)總監(jiān)職務(wù)。據(jù)該公司此前公告，史俊平于2024年8月上任，距離辭任任職時間不足一年，此前曾在天健會計師事務(wù)所、大華會計師事務(wù)所等機構(gòu)任職。詳見《碰壁！審計經(jīng)理跳槽上市公司任CFO9個月后公司被立案！》。
據(jù)嘉應(yīng)制藥2024年年報披露，史俊平先生2024年8月至2024年12月薪酬為12.97萬元。
《關(guān)于公司及相關(guān)責(zé)任人收到《行政處罰事先告知書》的公告》詳細如下：
廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2025年5月28日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）下發(fā)的《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字0062025010號）。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。具體內(nèi)容詳見公司于2025年5月29日披露在《證券時報》《中國證券報》《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》（公告編號：2025-033）。
2025年8月1日，公司及相關(guān)責(zé)任人李能先生（現(xiàn)任董事長）、游永平先生（現(xiàn)任董事、總經(jīng)理）、史俊平先生（時任財務(wù)總監(jiān)）收到中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（廣東證監(jiān)處罰字[2025]10號），現(xiàn)將具體內(nèi)容公告如下：
一、《行政處罰事先告知書》的具體內(nèi)容
廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司、李能、游永平、史俊平：
廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司（以下簡稱嘉應(yīng)制藥或公司）涉嫌信息披露違法違規(guī)一案，已由我局調(diào)查完畢，我局依法擬對你們作出行政處罰。現(xiàn)將我局擬對你們作出行政處罰所根據(jù)的違法事實、理由和依據(jù)及你們享有的相關(guān)權(quán)利予以告知。
經(jīng)查明，嘉應(yīng)制藥涉嫌信息披露違法違規(guī)的事實如下：
嘉應(yīng)制藥董事長李能是湖南藥聚能醫(yī)藥有限公司（以下簡稱藥聚能）的實際控制人，藥聚能構(gòu)成嘉應(yīng)制藥的關(guān)聯(lián)方。2024年10月至2025年1月期間，因藥聚能存在短期資金需求，嘉應(yīng)制藥的子公司嘉應(yīng)制藥（湖南）有限公司（以下簡稱湖南嘉應(yīng)）以月初轉(zhuǎn)出、月末轉(zhuǎn)回的方式，向藥聚能提供短期資金拆借，單筆發(fā)生額在4萬元至5,999萬元之間。其中2024年度合計轉(zhuǎn)出16,999萬元，2025年1月轉(zhuǎn)出5,000萬元，并均于當月轉(zhuǎn)回，累計涉及金額為21,999萬元，占嘉應(yīng)制藥當時最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的28.83%。上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金往來未依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，也未按規(guī)定及時披露。截至2025年3月末，藥聚能已將相關(guān)資金利息支付給湖南嘉應(yīng)。公司在2024年年度報告中披露了上述事項。
上述有關(guān)違法事實，有嘉應(yīng)制藥相關(guān)公告、記賬憑證、借款合同、銀行回單、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。
嘉應(yīng)制藥的上述行為涉嫌違反了《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第七十八條第一款、第八十條第一款和第二款第三項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為。
嘉應(yīng)制藥涉案期間有關(guān)董事、高級管理人員涉嫌違反了《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述“直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員”。其中，李能作為嘉應(yīng)制藥董事長，組織相關(guān)人員向藥聚能轉(zhuǎn)賬，是對嘉應(yīng)制藥上述信息披露違法違規(guī)行為直接負責(zé)的主管人員。游永平作為嘉應(yīng)制藥的總經(jīng)理及湖南嘉應(yīng)的總經(jīng)理，負責(zé)嘉應(yīng)制藥和湖南嘉應(yīng)的整體運營和管理，未勤勉盡責(zé)，是嘉應(yīng)制藥上述信息披露違法違規(guī)行為的其他直接責(zé)任人員。史俊平作為嘉應(yīng)制藥時任財務(wù)總監(jiān)，負責(zé)公司及各子公司的整體財務(wù)工作，未勤勉盡責(zé)，是嘉應(yīng)制藥上述信息披露違法違規(guī)行為的其他直接責(zé)任人員。
綜合考慮本案違法行為持續(xù)時間較短、主要為資金循環(huán)使用、公司已及時收回相關(guān)非經(jīng)營性資金并在2024年年度報告中予以披露、當事人積極配合調(diào)查等情況，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，我局擬決定：
一、對嘉應(yīng)制藥給予警告，并處罰款150萬元；
二、對李能給予警告，并處罰款160萬元；
三、對游永平給予警告，并處罰款100萬元；
四、對史俊平給予警告，并處罰款80萬元。
根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條和《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，就我局擬對你們作
出的處罰決定，你們享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。你們提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)我局復(fù)核成立的，我局將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯及聽證的權(quán)利，我局將按照上述事實、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰決定。
請你們在收到本告知書之日起5個工作日內(nèi)將《行政處罰事先告知書回執(zhí)》（附后，注明對上述權(quán)利的意見）遞交至我局指定聯(lián)系人，逾期則視為放棄上述權(quán)利。
二、對公司的影響
1、根據(jù)《行政處罰事先告知書》的內(nèi)容，公司審慎判斷不觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第9.5.1條、第9.5.2條、第9.5.3條所述的重大違法強制退市的情形。截至本公告披露日，公司生產(chǎn)經(jīng)營一切正常，上述事項不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。
2、本次行政處罰最終結(jié)果以中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》為準，公司將持續(xù)關(guān)注上述事項的進展情況，并嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，及時履行信息披露義務(wù)。
3、公司就本次事項向廣大投資者致以誠摯的歉意。公司及相關(guān)責(zé)任人引以為戒，深刻反思并總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，嚴格落實監(jiān)管要求，強化守法合規(guī)意識，提高規(guī)范運作水平，切實維護公司及全體股東合法利益。
4、公司指定的信息披露媒體為《證券時報》《中國證券報》《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn），公司相關(guān)信息均以在上述指定信息披露媒體登載的公告為準，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。
特此公告。
廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司董事會
2025年8月4日
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