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從業(yè)人員炒股是行業(yè)“紅線”，但有人明知違規(guī)仍“鋌而走險”。
近期，中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局（下稱“廈門證監(jiān)局”）接連開出三張罰單，直指券商員工違規(guī)開戶行為。行政處罰決定書顯示，金圓統(tǒng)一證券王健、長城國瑞證券鄭瀚和陳仲賓在任職期間使用他人證券賬戶買賣股票及可轉換公司債券，分別被處以沒收違法所得及罰款、或單處罰款的行政處罰。三人最終罰款金額均為4萬元。
虧損也難逃處罰
具體來看，王健2022年3月20日至2024年8月31日在金圓統(tǒng)一證券有限公司任職，其間使用“王某”中信建投證券賬戶買賣股票，總成交金額979.17萬元，累計盈利5579.29元。
鄭瀚在長城國瑞證券有限公司任職期間，于2022年2月7日至2024年2月1日使用“李某葉”長城國瑞證券賬戶買賣股票及可轉換公司債券，總成交金額576.67萬元，累計虧損4.86萬元。
陳仲賓在長城國瑞證券有限公司任職期間，于2021年3月19日至2023年1月4日使用“周某”華泰證券賬戶買賣股票及可轉換公司債券，總成交金額192.46萬元，累計盈利4069.91元。
廈門證監(jiān)局決定沒收王健、陳仲賓違法所得，并分別處以4萬元罰款。因鄭瀚違規(guī)買賣證券并未盈利，廈門證監(jiān)局對其單處4萬元罰款。
監(jiān)管“重拳”嚴打違規(guī)炒股
作為證券業(yè)違法違規(guī)行為的“高發(fā)區(qū)”，從業(yè)人員違規(guī)炒股一直是監(jiān)管整治的重點。據(jù)不完全統(tǒng)計，2025年上半年，監(jiān)管針對券商及其從業(yè)人員開出的罰單超100張，波及超50家券商，涵蓋經紀、投行等核心業(yè)務領域。其中，針對從業(yè)人員違規(guī)炒股的處罰就超過10起。
證券監(jiān)管高壓態(tài)勢未減，但違規(guī)行為依舊頻發(fā)。在監(jiān)管的“重拳”下，違規(guī)炒股為何屢禁不止？北京盈科（海淀區(qū)）律師事務所律師劉琳認為原因主要有以下幾點：一是處罰力度與違規(guī)收益不對等，震懾力不足；二是化名或借用賬戶交易隱蔽性強，監(jiān)管存在盲區(qū)；三是券商內控與合規(guī)機制仍存短板。
近兩年，監(jiān)管層突出嚴監(jiān)嚴管、強本強基，從嚴傳導監(jiān)管壓力，多次重申從業(yè)人員勿要觸碰違規(guī)炒股“紅線”。業(yè)內人士表示，目前券商持續(xù)強化內部管理、定期自查自糾、完善問責機制，積極落實全員合規(guī)管理。
從券商和監(jiān)管角度，如何更好管控違規(guī)行為？劉琳建議，首先，推動監(jiān)管規(guī)則與市場實踐更精準銜接，探索將嚴重違規(guī)行為納入行業(yè)黑名單或個人征信體系，形成真正的震懾效應，引導從業(yè)人員行為合規(guī)。其次，提升穿透式監(jiān)管能力，完善賬戶實控識別機制。最后，強化券商內部合規(guī)體系建設，注重前置風險管理。券商作為第一道風險防線，應從源頭防控內部人員交易風險。通過建立內部報告機制、異常行為預警系統(tǒng)，并結合日常合規(guī)培訓，形成更具彈性與溫度的合規(guī)文化，幫助從業(yè)人員在規(guī)則框架內實現(xiàn)職業(yè)發(fā)展。
作者：盧伊徐蔚
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2018年，那位物理學和醫(yī)學史上的奇跡之人，史蒂芬·霍金（Stephen William Hawking），終于還是離開了我們。1979至2009年期間霍金任盧卡斯數(shù)學教授（曾經牛頓的教席），主要研究領域是宇宙論和黑洞，證明了廣義相對論的奇性定理和黑洞面積定理，提出了黑洞蒸發(fā)理論和無邊界的霍金宇宙模型，在統(tǒng)一20世紀物理學的兩大基礎等會說。
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